2024年全国证券从业资格考试021《金融市场基础知识》题库一.pdf

2024年全国证券从业资格考试021

《金融市场基础知识》题库一

一、选择题（共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一

项符合题目要求，不选、错选均不得分）

1.下列关于证券经纪业务的说法中，不正确的是（）。

A.经纪业务中的委托单，性质上相当于委托合同

B.经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节

C.经纪关系的建立表明已形成了实质上的委托关系

D.经纪关系的建立确立了投资者和证券公司直接的代理关系

答案：C

解析：在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两

个环节。经纪关系的建立只是确立了投资者和证券公司直接的代理关

系，还没有形成实质上的委托关系。当投资者办理了具体的委托手续，

即投资者填写了委托单或自助委托及证券公司受理了委托，就建立了

受法律保护和约束的委托关系，经纪业务中的委托单，性质上相当于

委托合同，不仅具有委托合同应具备的主要内容，而且明确了证券公

司作为受托人的代理业务。

2.宏观经济风险会随着社会经济矛盾的不断加深而日益增大，当累积

到一定程度的时候就会引发经济危机。这说明宏观经济风险具有（）。

A.累积性

B.隐藏性

C.或然性

D.潜在性

答案：A

解析：宏观经济风险的累积性，指的是宏观经济风险会随着社会经济

矛盾的不断加深而日益增大，当累积到一定程度的时候就会引发经济

危机。

3.证券公司将发行人的证券按照协议全部购人或者在承销期结束时将

售后剩余证券全部自行购入的承销方式是（）。

A.自销

B.助销

C.包销

D.代销

答案：C

解析：证券承销业务可采取包销或代销方式。其中，证券包销是指证

券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后

剩余证券全部自行购入的承销方式，前者为全额包销，后者为余额包

销。证券代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将

未售出的证券全部退还给发行人的承销方式。

4.最先通过法律，允许发行无面额股票的国家是（）。

A.美国

B.英国

C.日本

D.德国

答案：A

解析：20世纪早期，美国纽约州最先通过法律，允许发行无面额股票，

以后美国其他州和其他一些国家也相继仿效，但目前世界上很多国家

(包括中国)的公司法规定不允许发行这种股票。

5.货币市场的主要功能是（）。

A.短期资金融通

B.长期资金融通

C.套期保值

D.投机

答案：A

解析：货币市场是短期资金市场，是指融资期限在1年及l年以下的

金融市场，故本题选A。

6.证券公司接受期货经纪商的委托，为期货经纪商介绍客户参与期货

交易并提供其他相关服务的业务活动是指（）。

A.证券自营业务

B.证券资产管理业务

C.融资融券业务

D.证券公司中间介绍业务

答案：D

解析：证券公司中间介绍(IB)业务是指证券公司接受期货经纪商的委

托，为期货经纪商介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务

活动。

7.为报价系统参与人提供私募产品报价、发行、转让及相关服务的专

业化电子平台指的是（）。

A.机构间私募产品报价与服务系统

B.机构问公募产品报价与服务系统

C.全国中小企业股份转让系统

D.区域间股权交易市场

答案：A

解析：机构间私募产品报价与服务系统，是指依据《机构间私募产品

报价与服务系统管理办法（试行）》规定，为报价系统参与人提供私募

产品报价、发行转让及相关服务的专业电子平台。

9.《中华人民共和国证券投资基金法》规定，基金财产不能运用于（）。

A.已上市交易的股票

B.可在场外交易的股票

C.已上市交易的债券

D.国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种

答案：B

解析：《中华人民共和国证券投资基金法》规定，基金财产应当运用于

下列投资：(1)上市交易的股票、债券。(2)国务院证券监督管理机构

规定的其他证券品种。

9.会计师事务所申请证券资格，要求注册会计师应不少于（）人。

A.30

B.35

C.55

D.200

答案：D

解析：根据《关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知》（财会

[2012]2号）的规定：会计师事务所申请证券资格，应符合的条件之一

是：注册会计师不少于200人，其中最近5年持有注册会计师证书且

连续执业的不少于120人，且每一注册会计师的年龄均不超过65周岁。

2012年