证券从业资格考试法律法规、职业道德与业务规范模拟题10.pdf

基金从业资格考试基金法律法规、职业道德与业务规范2023年模拟

题10

(总分：100.00，做题时间：120分钟)

一、单项选择题(总题数：100，分数：100.00)

1.关于开放式基金的申购和赎回费用及销售服务费，下列说法错误

的是______。

（分数：1.00）

A.销售服务费由申购人承担，不从基金资产计提√

B.申购费用由申购人承担，不列入基金资产

C.基金管理人可以根据情况调整申购费率

D.赎回费用由基金赎回人承担，不低于赎回费总额的25%计入基金资

产

解析：

无

2.中国证监会在调查重大证券违法行为时，经批准可以限制被调查

事件当事人的证券买卖，但限制期限不得超______个交易日，案情复

杂的，可以延长______个交易日。

（分数：1.00）

A.15，15√

B.30，15

C.30，30

D.15，30

解析：

无

3.基金职业道德教育的主要内容是______。Ⅰ．培养基金职业道

德观念Ⅱ．灌输基金职业道德规范Ⅲ．提升基金业务专业能力

Ⅳ．加强基金行业监督管理

（分数：1.00）

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ√

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

解析：

基金职业道德教育的主要内容是:培养基金职业道德观念；灌输基金

职业道德规范。

4.根据《证券投资基金销售管理办法》规定，改基金销售有限公司

“XX号红包活动”属于以下哪种禁止性行为?______

（分数：1.00）

A.采取抽奖、回扣等方式销售基金√

B.以低于成本的销售费用销售基金

C.以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平

D.承诺利用基金资产进行利益输送

解析：

无

5.私募基金管理人的客户经理在向客户销售私募产品时发生了以下

行为，客户经理涉及违规的是______Ⅰ．客户经理依据管理人的

过去收益来预测该产品的收益Ⅱ．客户多次线下购买多种私募产

品，此次线下购买产品时由于客户赶时间所以没有进行录音或者录像

Ⅲ．购买时客户先进行银行转账打款认购基金产品，后签署了产品合

同及风险揭示书等文件Ⅳ．产品销售客户经理将客户签署材料统

一存放在私募基金管理人档案保管处

（分数：1.00）

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ√

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

解析：

无

6.中国证监会可以采取行政监管措施，行政处罚措施等对基金公司

监管，以下属于行政处罚措施的是______。

（分数：1.00）

A.公开谴责

B.出具监管提示函

C.限制向股东分配红利

D.吊销基金从业资格√

解析：

行政处罚措施主要包括：没收违法所得、罚款、责令改正、警告、暂

停或者撤销基金从业资格、暂停或者撤销相关业务许可、责令停业等。

7.根据基金从业人员职业道德规范的要求，以下做法错误的是

______。Ⅰ．基金经理甲、乙二人，通过两人管理的产品相互交

易增加交易量来提升股价Ⅱ．基金研究员丙，通过互联网发布关

于A、B两公司的不实消息，压低两公司股价Ⅲ．某基金销售机构

的人员，参加某基金管理公司组织的“年终会议”，并接受了“年终

纪念”礼物Ⅳ．某基金管理公司在产品募集过程中，承诺为前100

名投资的客户赠送海南豪华旅行计划

（分数：1.00）

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ√

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

解析：

题干涉及操纵市场、发布虚假信息、接受利益相关方贿赂、进行不当

竞争，所有行为均违反基金职业道德。

8.以下风险类型与基金管理公司在管理投资组合过程关系最密切的

风险是______。

（分数：1.00）

A.制度和流程风险

B.流动性风险√

C.业务持续风险

D.新业务风险

解析：

无

9.根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》的规定，

具备下列哪项任职条件可以担任基金管理公司督察长?______

（分数：1.00）

A.从事证券、基金工作5年以上