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商业银行个人金融信息保护工作情况自查报告--第1页
XX商业银行个人金融信息保护工作情况自查报告
根据《自治区联社转发人行呼和浩特中心支行关于银行
业金融机构进一步做好客户个人金融信息保护工作的通知》
文件要求,为强化个人金融信息保护工作,保护金融消费者
合法权益,依法合规收集、保存、使用和对外提供个人金融
信息,我联社对贯彻落实个人金融信息保护相关法律法规、
涉及客户信息相关业务的内控制度、技术防范措施和员工培
训教育等情况进行了自查。现将自查情况报告如下:
一、客户个人金融信息的收集、使用、披露途径合法合
规。我行认真贯彻落实《中华人民共和国反洗钱法》、《个
人存款帐户实名制规定》、《中国人民银行个人信用信息基
础数据库管理暂行办法》等个人金融信息保护相关法律法规,
对相关法律法规和规范性文件及时转发各基层网点组织学习
并贯彻落实,使基层网点业务操作人员能按要求收集、使用、
披露客户个人金融信息,杜绝个人金融信息外泄和滥用。
二、建立了客户信息保护相关内控制度。为确保客户个
人金融信息安全,防止信息泄露和滥用,我行根据《个人信
用信息基础数据库管理暂行办法》(中国人民银行令[2005]3
号等文件规定,制定了《##XX农村商业银行个人信用信息
基础数据库操作管理实施细则(试行)》和《##XX农村商
业银行企业和个人征信系统处罚办法》,以规范全县查询网
点受理个人信用报告查询的业务操作,确保个人信用报告的
使用安全合法。
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商业银行个人金融信息保护工作情况自查报告--第1页
商业银行个人金融信息保护工作情况自查报告--第2页
三、严格执行客户个人金融信息保护的内控制度。我联
社将《##XX农村商业银行个人信用信息基础数据库操作管
理实施细则(试行)》和《##XX农村商业银行企业和个人
征信系统处罚办法》以文件形式下发各网点,并将其编入《#
#XX农村商业银行管理制度汇编》发给各部门、各网点,要
求各部门、各网点严格执行相关制度,做好客户个人金融信
息保护工作。明确业务发展部为个人征信系统管理部门,具
体负责个人征信系统工作的开展。个人信用报告查询必须由
客户出具《个人征信系统查询授权书》,并按月向人行报送
《个人信用报告查询登记表》。
四、在保护个人金融信息工作中具备一定的技术防范能
力。一是储蓄开户能严格遵守存款实名制,并通过身份联网核
查系统进行客户身份和照片比对,防止个人身份信息被盗用和洗
钱情况的发生。二是严重执行分级授权制度。在特殊业务办理和
重要信息查询方面,严格执行分级授权制度,实现相互监督,防
止个人金融信息外泄。三是做好监控系统管理和调阅工作。联社
安全保卫部门不定期调阅监控录像,发现违规操作现象和行为时
及时通报和纠正。
五、对员工开展有关个人金融信息保护的教育培训。“为
客户必威体育官网网址”,不仅蓄业务的基本原则,它始终贯穿于金
融服务的每一项工作中。我联社在收到通知后,组织全体员工
学习该文件和《自治区联社办公室转发银监会案件稽查局、安
全保卫局有关案情通报的通知》文件。文件中相关涉嫌泄密的
案情为我们敲响了警钟,结合相关案件的学习,我行在全辖宣传
落实文件精神。2012年5月15日,我行积极组织征信管理和
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商业银行个人金融信息保护工作情况自查报告--第2页
商业银行个人金融信息保护工作情况自查报告--第3页
操作人员到人行参加个人征信系统应用培训。商行每年均组
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