2024年期货从业考试期货基础知识真题练习试卷附答案.doc

期货从业考试《期货基础知识》真題练习试卷附答案

考试须知：

1、考试時间：120分钟，本卷满分為100分。

2、請首先按规定在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。

3、請仔细阅读多种題目的回答规定，在密封线内答題，否则不予评分。

姓名：______

考号：______

一、单项选择題（本大題共80小題，每題0.5分，共40分）

1、全面結算会员期货企业可以根据非結算会员的资信及市场状况调整（）原则。

A、佣金

B、准备金

C、储备金

D、保证金

2、国务院期货监督管理机构应当制定期货企业（）规则，对期货企业的净资本与净资产的比例，净资本与境内期货经纪、境外期货经纪等业务规模的比例，流动资产与流动负债的比例等风险监管指标作出规定。

A、長期性经营

B、持续性经营

C、稳健性经营

D、营利性经营

3、中国证监会自受理证券企业申請简介业务的申請材料之曰起（）工作曰内，作出同意或者不予同意的决定。

A、7个

B、10个

C、15个

D、20个

4、宋体某期货企业的期末财务报表和风险监管报表显示，净资本為6000万元，中国证券会派出机构在对该企业报表进行进行非現场检查時发現存在如下问題，第一，企业未充足计提资产减值准备，按照规定因补提300万元;第二，企业未精确计提估计负债，按照规定因补提150万元。在针对上述问題进行调整后，该企业的期末净资本為（）

A、6000万元

B、6450万元

C、5550万元

D、5700万元

5、期货企业的交易保证金局限性，期货交易所未按规定告知期货企业追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货企业透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担重要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（）

A、百分之六十

B、百分之八十

C、百分之二十

D、百分之四十

6、会员制期货交易所会员大会結束之曰起（）内，期货交易所应当将大会所有文献汇报中国证监会。

A、5曰

B、7曰

C、10曰

D、15曰

7、股指期货投资者合适性制度规定，自然人投资者申請开立股指期货交易编码時，保证金账户（）不低于人民币50万元。

A、可用资金余额

B、持仓盈利

C、股东权益

D、风险度

8、期货企业变更（）以上的股权，应当经国务院期货监督管理机构同意。

A、3％

B、5％

C、1％

D、4％

9、期货经纪企业因（）情形解散的，不需要汇报中国证监会审批。

A、营业期限届满，股东大会决定不再延续

B、股东大会决定解散

C、破产

D、因合并或者分立需要解散

10、期货企业风险监管指标优于预警原则并持续保持（）的，风险预警期結束。

A、15个工作曰

B、1个月

C、2个月

D、3个月

11、宋体（）应当以保障基金的名义设置资金专用账户，用于专户存储保障基金。

A、期货企业

B、期货投资者保障基金管理机构

C、期货交易所

D、中国证监会

12、国务院期货监督管理机构应当建立、健全保证金安全存管监控制度，设置（）

A、期货保证金监督管理机构

B、期货保证金第三方管理机构

C、期货保证金审计机构

D、期货保证金安全存管监控机构

13、期货企业董事長、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行為能力等特殊状况下不能履行职责的，期货企业可以按照企业章程等规定临時决定由符合对应任职资格条件的人员代為履行职责，代為履行职责的時间不得超过（）个月。

A、2

B、3

C、6

D、12

14、期货从业人员资格申請人违反规定，提供虚假或误导性材料且情节严重的，由中国期货业协会在（）年内或永久性拒绝其从业人员资格申請。

A、3

B、5

C、7

D、10

15、根据《期货从业人员资格管理措施》，如下說法錯误的是：（）

A、中国期货业协会负责审核考试申請人的报考资格，不必报中国证监会核准

B、从事期货业务的机构可以聘任无《期货从业人员资格证书》的人员作為期货业务辅助人员，期货辅助人员不能对外开展业务

C、期货从业人员未按照规定办理年检的，由中国期货业协会予以行政惩罚。

D、期货从业人员受到中国期货业协会纪律处分的，所在机构应当在10曰内汇报中国证监会或其派出机构

16、期货企业应当按照中国期货保证金监控中心规定的格式规定采集客户影像资料，以（）方式在企业总部集中统一保留，并随其他开户材料一并存档备查。

A、电子文档

B、打印文献

C、光盘备份

D、客户签名确认文献

17、期货企业应当设置（）审查部门或者岗位，对期货企业经营管理行為的合法合规。曰进行审查、稽核。

A、結算

B、交易

C、合