2024年期货从业考试法律法规与职业道德期货市场法律法规概述教材大纲知识点汇总改版.docx

期货从业考试

《期货法律法规与职业道德》必威体育精装版版教材大纲

第一章期货市场法律法规概述

第一节期货市场发展与立法沿革

一、我国期货市场建设和发展进程

（1）第一阶段20世纪80年代试点探索

1990年10月12曰，国务院同意，郑州粮食批发市场以現货交易為基础，引入期货交易机制，成立新中国第一家商品期货交易场所。

很快，深圳有色金属交易所、上海金属交易所、上海粮油商品交易所等期货交易所也宣布成立。

1992年9月，我国第一家期货企业广东万通期货企业成立。

1992年12月，上海证券交易所推出国债期货交易试点。

1993年3月，海南证券交易中心推出深圳指数期货交易。

（2）第二阶段20世纪90年代清理整顿

国务院于1993年和1998年对期货市场进行了两次清理整顿，最终保留上海期货交易所、郑州商品交易所、大连商品交易所三家期货交易所，明确中国证监会对期货市场进行集中统一监管。

（3）第三阶段以来规范发展

，国务院公布《有关推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意見》，提出“稳步发展期货市场”

，经国务院同意、证监会同意，中国金融期货交易所成立，并先后于、上市了股指期货和国债期货，健全了我国期货市场产品体系。

设置期货保证金安全存管监控机构，既中国期货保证金监控中心（后更名為中国期货市场监控中心）。

（4）第四阶段至今创新发展

，国务院公布《有关深入增进资本市场健康发展的若干意見》，提出推进期货市场建设，发展商品期货市场，建设金融期货市场，提高期货服务员竞争力，逐渐提高对外开放水平。

3月，我国第一种国际化品种原油期货在上海期货交易所子企业上海国际能源交易中心挂牌交易，期货市场国际化迈出新的一步。

12月中证商品指数企业注册成立。

1月广州期货交易所获批设置。

二、我国期货市场法制沿革

（一）规范发展与制度保障

国务院于3月颁布了《期货交易管理条例》（属行政法规，下称《条例》），并于当年4月15曰正式实行。

与之配套的，证监会相继公布了《期货交易所管理措施》《期货企业管理措施》《期货从业人员管理措施》《期货企业董事、监事和高级管理人员任职资格管理措施》《期货企业首席风险官管理规定（试行）》《期货市场客户开户管理规定》等部门规章和规范性文献。

（二）创新发展与制度供应

1.法规层面

修订《条例》，打击非法期货交易

2.规章层面

证监会于、分别公布了《境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行措施》和《外商投资期货企业管理措施》，為引入境外交易者和境外经纪机构参与中国期货市场，以及外资入股期货企业提供了法律根据。

3.规范性文献层面

中国期货业协会公布的《期货从业人员执业行為准则》《中国期货业协会纪律惩戒程序》等规定从内容和程序上对期货企业及其从业人员的展业（执业）行為进行规定，增进了整个期货行业的规范运作和合法经营。

三、推出《期货法》的意义

1.规范期货交易行為，维护期货市场秩序

2.保护投资者的合法权益

3.增进功能发挥，服务实体经济

4.提高中国期货市场竞争力和影响

第二节期货市场法律法规体系

一、期货市场法律法规体系概述

（一）期货市场法律法规体系的构成

我国法律体系层级：法律＞行政法规＞部门规章规范性文献＞管理规定业务规则

1.法律：由全国人民代表大会决定法律的颁布和实行；《民法典》《企业法》《刑法》

2.行政法规：由国务院颁布和实行；《期货交易管理条例》

3.部门规章规范性文献：由中国证监会颁布和实行；《期货交易所管理措施》…xx措施

4.自律性规则或管理规定业务规则：由期货交易所、自律协会等公布；《期货从业人员行為准则》《纪律惩戒程序》

（二）期货市场法律法规体系的逻辑构造

下位法必须服从上位法

下位法不得违反上位法的有关规定

1.法律：基础；《民法典》《企业法》《刑法》

2.行政法规：关键；《期货交易管理条例》

3.部门规章规范性文献：主体；《期货交易所管理措施》…xx措施

4.自律性规则或管理规定业务规则：补充；《执业行為准则》《纪律惩戒程序》

（三）其他法律文献的规范作用

《行政許可法》《行政惩罚法》《行政复议发》《行政诉讼法》等行政法律对申請设置期货企业、期货业务资格許可以及期货市场违法行為的惩罚、复议、诉讼等程序性事项做出了明确规定，有助于更好实現市场的公平正义。

同步，由最高人民法院、最高人民检察院颁布的《有关审理期货纠纷案件若干问題的规定》等有关私发解释，也对设计期货市场的案件处理起着重要的指导作用。

二、期货市场与《民法典》《企业法》

（一）《民法典》在期货市场中的作用

民法调整平等主体的自然人、法人和非法人组织之间的人身关系和财产关系。

1.《民法典》奠定了期货市场的基本原则

①保护合法权益原则

②平等原则

③自愿原则

④公平原则

⑤诚信原则

⑥遵法和尊重公序良俗原则

2.《民法