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2023年证券从业《证券投资顾问》考试历年高频考点试题专家甄选版带答案

卷I

一.单选题(共50题)

1.在交易所上市交易的、基金份额可变的基金运作方式是（）。

A.指数型基金

B.LOF

C.开放式基金

D.ETF

正确答案：D

2.最普通、最基本的股息形式是（）。

A.建业股息

B.财产股息

C.现金股息

D.股票股息

正确答案：C

3.IB制度起源于（）。

A.日本

B.中国香港

C.美国

D.德国

正确答案：C

4.目前，我国地方政府不得发行地方政府债券是基于我国的（）规定。

A.《证券法》

B.《财政法》

C.《税法》

D.《预算法》

正确答案：D

5.优先股票作为一种股权证书，代表着对公司的（）。

A.所有权

B.债权

C.索取权

D.管理权

正确答案：A

6.投资者认购无记名股票时应（）交纳出资。

A.二次

B.按不少于规定的出资比例

C.分次

D.一次

正确答案：D

7.稳定的现金股利政策对公司现金流管理有较高的要求，通常将那些经营业绩较好，具有稳定且较高现金股利支付的公司股票称为（）。

A.潜力股

B.红筹股

C.蓝筹股

D.成长股

正确答案：C

8.中央银行采取货币政策调节经济时，货币政策主要有()。Ⅰ积极货币政策Ⅱ扩大支出Ⅲ调整税收Ⅳ紧缩货币政策

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

正确答案：D

9.【真题】下列关于证券组合有效边界的说法中，错误的有（）。Ⅰ．有效边界是可行域的上边界部分Ⅱ．对于无限区域可行域没有有效边界Ⅲ．有效边界是可行域的外部边界Ⅳ．对于有效区域可行域，其可行域就是有效边界

A.Ⅰ．Ⅲ

B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ

C.Ⅲ．Ⅳ

D.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

正确答案：D

10.下列说法中错误的是（）。

A.证券公司子公司参股股东应当符合有益于子公司健全治理结构、提高竞争力、促进子公司持续规范发展的要求

B.证券公司设立子公司，要求最近12个月风险控制指标持续符合要求

C.证券公司与其子公司之间可以经营同类业务，即使存在竞争关系

D.证券公司与其子公司之间应当建立合理必要的隔离墙制度

正确答案：C

11.在计算股份指数时，先计算各样本股的个别指数，再加总求算术平均数，这是股票价格指数计算方法中的（）。

A.计算期加权法

B.基期加权法

C.综合法

D.相对法

正确答案：D

12.下列关于流动性原则说法正确的是（）。Ⅰ用收回证券投资本金的速度快慢来衡量流动性Ⅱ证券的流动性弱，则转化为货币需要的时间就较长，但是支付的费用较少Ⅲ证券的流动性强表明能够以较快的速度将证券兑换成货币Ⅳ证券的流动性弱，则转化为货币需要的时间就较长，甚至会遭受价格下跌的损失

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案：A

13.【真题】根据《证券投资顾问业务暂行规定》，下列关于证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务的说法中，正确的有（）。Ⅰ．证券投资顾问服务费用应当以公司账户收取Ⅱ．可以按照服务期限、客户资产规模收取服务费用Ⅲ．不可以采用差别佣金方式收取证券投资顾问服务费用Ⅳ．证券公司、证券投资咨询机构应当按照公平、合理、自愿的原则与客户协商并书面约定收费方式

A.Ⅰ．Ⅲ

B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ

C.Ⅱ．Ⅳ

D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ

正确答案：D

14.现金类证券产品即货币型理财产品，其基本特征为（）。Ⅰ收益稳定Ⅱ风险较小Ⅲ流动性弱Ⅳ安全性较高

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案：B

15.【真题】证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，整改期限最长不超过（）个工作日。

A.10

B.15

C.20

D.30

正确答案：C

16.中证基金指数的样本空间为当前市场上的所有（）。?

A.开放式基金?

B.货币市场基金?

C.保本型基金?

D.封闭式基金．?

正确答案：A

17.我国《刑法》规定，犯提供虚假财务会计报告罪的，对公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处（）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处（）罚金。

A.3;1万元以上5万元以下

B.5;1万元以上10万元以下

C.3;2万元以上20万元以下

D.5;2万元以上20万元以下

正确答案：C

18.下列情形发生时不需要对可转换债券的转换价格进行修正的是（）。

A.送股

B.配股

C.股票价格在某一日暴跌

D.增发股票

正确答案：C

19.在资产组合理论中，最优证券组合为()。

A.有效边界上斜率最大的点

B.无差异曲线与有效边界的交叉点

C.无差异曲线与有效边界的切点

D.无差异曲线上斜率最大的点

正确答案：C

20.截至2008年年底，分别有l2家内地证券公司、（）家内地基金公司获准