2022年1月证券基础知识证券从业资格考试第四次考试卷含答案和解析.pdf

一月证券基础知识证券从业资格考试第四次考试卷含答案和解析

一、单项选择题（共60题，每题1分）。

1、资本证券主要包括（）。

A、股票、债券和基金证券

B、股票、债券和金融期货

C、股票、债券和金融衍生证券

D、股票、债券和金融期权

【参考答案】：C

2、世界上最早、最享有盛誉和最有影响的股票价格平均数是（）。

A、道一琼斯指数

B、金融时报指数

C、NASDAQ指数

D、日经指数

【参考答案】：A

【解析】道一琼斯指数是世界上最早、最享有盛誉和最有影响的股

票价格平均数，由美国道琼斯公司编制，并在《华尔街日报》上公布。

3、如果某可转换债券面额为1000元，转换价格为40元，当股票

的市价为60元时，则该债券当前的转换价值为（）元。

A、2400

B、1000

C、1500

D、666.7

【参考答案】：C

4、证券公司经营证券自营业务的，自营固定收益类证券的合计额

不得超过净资本的（）。[2011年3月真题]

A、50%

B、100%

C、200%

D、500%

【参考答案】：D

【解析】本题考核的是证券公司经营证券自营业务应符合的规定。

证券公司经营证券自营业务的，必须符合下列规定：①自营权益类证券

及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%：②自营固定收益类证

券的合计额不得超过净资本的500%；③持有一种权益类证券的成本不

得超过净资本的30%；④持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例

不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。计

算自营规模时，证券公司应当根据自营投资的类别，按成本价与公允价

值孰高原则计算。

5、关于综合类证券公司设立从事业务范围之内的子公司，下列不

正确的说法是（）。

A、设立子公司同样需要得到证券监管机关的批准

B、子公司必须是母公司的控股子公司

C、母子公司必须从事同一业务

D、必须具备相应的具有证券从业资格的从业人员

【参考答案】：C

【解析】综合类证券公司设立从事业务范围之内的子公司时，母公

司和子公司不必从事同一业务。

6、债券发行上网定价方式以公开招标最为典型。按照招标标的分

类，有（）。

A、美式招标和欧式招标

B、美式招标和荷兰式招标

C、价格招标和收益率招标

D、美式招标和英式招标

【参考答案】：C

【解析】债券发行的定价方式以公开招标最为典型。按照招标标的

分类，

有价格招标和收益率招标；按照价格决定方式分类，有美式招标和

荷兰式招标。

7、我国主权财富基金的发端是（）。

A、中国投资有限责任公司

B、中国国际金融有限公司

C、QFII

D、QDII

【参考答案】：A

【解析】中国投资有限责任公司于2007年9月29日宣告成立，成

为专门从事外汇资金投资业务的国有投资公司，以境外金融组合产品为

主，开展多元投资，实现外汇资产保值增值，被视为中国主权财富基金

的发端。

8、买卖封闭式基金在基金价格之外要支付费用为（）。

A、手续费

B、印花税

C、申购费

D、赎回费

【参考答案】：A

9、由（）编制并发布的上证指数系列是一个包括上证180指数、

上证50指数、上证综合指数、A股指数、B股指数、分类指数、债券指

数、基金指数等的指数系列。

A、深圳证券交易所

B、上海证券交易所

C、证券服务机构

D、中国证券业协会

【参考答案】：B

【解析】由上海证券交易所编制并发布的上证指数系列是一个包括

上证180指数、上证50指数、上证综合指数、A股指数、B股指数、分

类指数、债券指数、基金指数等的指数系列，其中最早编制的为上证综

合指数。

10、证券公司独立董事在任期内辞职或被免职的，独立董事本人和

证券公司应当分别向（）和股东会提供书面说明。

A、国务院

B