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浅析建设工程承包方索赔

【摘要】建设工程承包方索赔，是指在工程承包合同履行中，

承包方由于发包方未履行合同所规定的义务或者出现了应当由对

方承担的风险而遭受损失时，向另一方提出赔偿要求的行为。建设

工程承包人如何索赔，索赔的成功与否直接影响到工程项目的工期

和成本。工程索赔是一项知识和技术面很广、复杂而又系统的工作，

本文结合笔者几年来在建设工程项目管理方面的经验，对建设工程

承包方如何索赔作一总结。

【关键词】承包方索赔；工程承包；承包方；索赔

建设工程承包方索赔，是指在工程承包合同履行中，承包方由

于发包方未履行合同所规定的义务或者出现了应当由对方承担的

风险而遭受损失时，向另一方提出赔偿要求的行为。建设工程承包

人如何索赔，索赔的成功与否直接影响到工程项目的工期和成本。

工程索赔是一项知识和技术面很广、复杂而又系统的工作，结合笔

者几年来在建设工程项目管理方面的经验，对建设工程承包方如何

索赔作一总结，以期对承包方索赔有所帮助。一、建设工程承包方

索赔的原因

工程索赔的原因归纳起来有如下几个方面：一是业主或业主代

表的原因。如：未能按照合同规定交付施工场地或交付的施工场地

不完全具备施工条件，未及时办理施工所需的各种证件；未按合同

规定支付工程预付款或进度款；未按合同约定及时向承包方提供指

令、批准图纸、或发出了错误的指令数据；其它未履行应履行的义

务，导致对施工造成影响；推迟开工、要求赶工等等。二是工程环

境变化。这主要包括业主提供的工程地质勘探报告与现实不符、因

物价大幅度上涨造成材料价格和人工工资上涨及其它与工程有关

的第三方原因所造成的对工程的影响。三是工程量变更索赔。工程

变更主要来自于业主要求变更，另外，施工单位的合理化建议、新

增工程等都会导致工程量变更。四是发包人提出中止或者解除施工

合同。在施工合同履行过程中若发生非承包人的原因，致使中止或

者解除施工合同，承包人有权提出盈利损失或者补偿损失的索赔。

五是不可抗力因素。包括自然事件和社会事件。另外，如延迟验收

或加速施工等都是索赔的原因。二、建设工程承包方索赔的基本原

则

工程索赔应掌握一定的原则，做到有理有据。工程索赔的基本

原则主要有：1、合法。索赔必须依据建设工程施工合同提出，并

具备合法、全面、充分和有效的证据材料。2、合理。不管什么原

因引起的索赔，承包商应在索赔事件发生后，及时采取有效措施同，

防止事态的扩大和损失的加剧，将损失控制在最低限度。如果不及

时采取适当措施而导致损失扩大，就扩大的损失部分提出索赔要

求，往往得不到支付，而且还会因此产生争议。3、必要。索赔的

费用应是履行合同所必要的，是否必要的判断标准是：如果没有该

费用的支出，承包商就难以全面履行合同。我们说，索赔应使索赔

方的实际损失得到合理和完全的补偿，而不是让索赔方因此获得额

外利益。三、建设工程承包方索赔的证据

建设工程承包方索赔，必需要有合法的证据，否则将导致索赔

不成功。索赔的证据主要有：工程会议记录、有关承包工程的来往

信函、施工进度表、根据建筑师和工程师的口头指示所作的并经建

筑师和工程师签字确认的记录、签证、通知、指令、图纸、工程照

片、影像资料、施工日记等等。上述证据的收集应当由专人负责，

并对形成日期、来源、责任人签名、收集人签名等是否已在证据中

明确予以审查，保证证据的合法性、完整性和有效性。四、建设工

程承包方索赔程序

承包人的索赔程序通常可分为以下几个步骤：（一）索赔准备

在索赔事件发生后，在建设工程合同约定的期间内，承包方应

向发包方工程师或业主递交索赔意向通知，声明将对此事件提出索

赔。当索赔事件发生后，承包人就应进行一系列的有关索赔的工作，

直到正式向发包方工程师和业主提交索赔报告。这一阶段主要包括

以下具体复杂的工作：

1.发现索赔机会

通过对建设工程施工合同的实施进行跟踪、分析，对施工过程

中发生的事件进行详细的调查、跟踪，了解事件经过、前因后果，

发现索赔机会。

2.判断责任主体

对损害事件的原因进行分析，即分析损害事件的责任主体，在

实际工作中，损害事件的责任往往是多方面的，但是，只有非承包

人责任的事件，承包人才有可能提出索赔，因此，必须对损害事件

进行责任分解，划分责任范围，判断责任主体。

3.查找索赔依据

建设工程承包方索赔的主要依据是合同文件。对发生的索赔事

件，要认真判断是否在施工合同约定的赔偿范围之内，只有符合合

同规定