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××电气公司

控制自我评估报告

××电气（以下简称“公司”或“本公司”）按照《

公司法》、《法》等的规定，以及监督管理和

、两地所的要求，依据《所上市公司控制指引》和

部、、、银监会、联合发布的《企业控制基》及《企业

现将××年××月××日止年度控制有效性进行自我评价。

一、公司控制目标

建立健全并有效实施控制是本公司董事会及管理层的责任。本公司的控制目

标是：合理保证企业经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经

营效率和效果，促进企业实现发展战略。

控制存在固有局限性，故仅能对达到上述目标提供合理保证；而且，控

制的有效性亦可能随公司内、外部环境及经营情况的改变而改变。本公司控制设有检查

监督机制，内控一经识别，本公司将立即采取整改措施。

二、公司控制建立与实施遵循的原则

(一)全面性原则。将控制贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖公司及子公司的

各种业务和事项。

(二)重要性原则。在全面控制的基础上，关注重要业务和高风险领域。

(三)制衡性原则。在治理机构、机构设置及权责分配、业务流程等方面相互制约、相互

监督，并同时兼顾运营效率。

(四)适应性原则控制与企业经营规模、业务范围、竞争状况和风险水相适应，

并随着情况的变化及时加以调整。

(五)成本效益原则。在控制设计和实施过程中权衡实施成本与预期效益，以适当的

成本实现有效控制。

三、公司控制制度框架与执行情况

根据部《企业控制基》规定，本公司建立和实施控制制度时,考虑

了以下基本要素:环境、风险管理、控制活动、信息系统与信息沟通、监督检查等五项

要素。现分述如下：

（一）环境

1、公司治理结构及议事规则

本公司是严格按照《公司法》、《法》、《上市公司治理准则》等有关、

规范性文件的要求在所与联合所挂牌的上市公司。公

司积极完善公司法人治理结构，建立现代企业制度，规范公司运作。为规范信息管理行

为，加强信息工作，公司颁发了《信息知登记及外部使用人管理制度》，

进一步了公司信息披露的公开、公平和。公司进一步建立完善了决策、监督机制，

并及时、准确、完整地披露重大信息，确保了中小股东的。

公司建立了独立董事制度，对公司董事会的相关决策予以有效监督，且独立董事已超过

董事人数的三分之一。董事会下设四个专门：战略发展