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案例

MSRCase

从“违规操作”

到“合规经营”

—中交集团打造海外业务合规风险管理体系案例

文＝本刊记者

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现代国企研究MODERNSOERESEARCHJanuary-February,2013

从“违规操作”到“合规经营”——中交集团打造海外业务合规风险管理体系案例--第1页

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管理提升活动优秀案例

中国交通建设集团有限公司战略，中交集团建立并实施了海对企业合规行为进行约束，联合

（以下简称“中交集团”）是我外业务合规风险管理体系，加强国相关国家签署了《反腐败公

国最大的国际工程承包商，多年对海外业务风险管理。约》，经济合作与发展组织相关

来，在世界100多个国家和地区从国家签署了《国际商务交易活动

事港口、码头、航道、公路、桥合规经营的需要反对行贿外国公职人员公约》，

梁、铁路、隧道、市政等基础设世界银行集团发布了《诚信合规

施建设。受自身原因、市场环境及合指南》；世界各大多边发展银行

这几年，海外市场成为中交规监管等因素影响，中国海外业（MDB）也签署了协议，对发现

集团打造国际化企业的重要战略务面临合规经营的重大挑战。一在多边发展银行资助的发展项目

市场。自实施大海外战略以来，方面，目前中交集团业务遍布上中从事欺诈腐败活动的企业和个

中交集团着力转变海外业务发展百个国家和地区，但多集中在经人实行交叉制裁，被一家多边发

方式、调整产业结构、健全管理济欠发达的亚非拉国家，这些国展银行制裁的企业可因同一不当

体系、构筑管控支持平台，不断家经济、法律制度不够健全，市行为遭到其他签约发展银行的制

提升发展质量，经营业绩取得了场营销环境不够规范，加之集团裁。一旦出现违法、违规行为，

不断攀升。员工合规意识薄弱，对当地法律企业损失的不仅仅是经济利益和

但是，随着中交集团的不断法规的了解不够全面，生产经营市场声誉，更有可能丧失市场。

壮大和海外业务的快速发展，市过程中极有可能出现违规行为。因此，建立海外业务合规风

场竞争力及品牌知名度的不断提另一方面，当前海外合规监管环险防范体系，规范海外市场经营

升，公司的一举一动均会受到竞境日趋严格，世界各国及一些国行为，不仅是中交集团防范海外

争对手和国际社会的密切关注，际组织对企业合规行为愈来愈重合规风险的需要，也是其适应

中国企业的软肋——合规经营成视，多方联合对企业的不合规行外部市场环境变化，参与市场

为击败或压制中国企业的“制胜为进行强力打击。美、英等发达公平竞争，保障中交集团可持续

法宝”。为保