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股东代表及外派董事、监事管理

办法

深圳海鹰万通投资管理有限公司

股东代表及外派董事、监事管理办法

第一章总则

第一条为了进一步规范公司及公司管理的基金公司对外投资管理行为，切

实保障公司及基金公司作为法人股东的各项合法权益，提高内部控制与经营管

理水平，促进公司及基金公司健康可持续发展，依据《公司法》及《公司章程》

（公司及基金公司《章程》，下同）等有关规定，特制定本办法。

第二条本办法所指的“股东代表”是指公司法定代表人授权出席公司控股、

参股公司与受托管理公司的股东大会（基金公司股东代表由基金公司法定代表

人授权出席）；“外派董事、监事”，是指经公司总裁办公会议研究决定，向公司

及基金公司控股、参股公司或受托管理的公司委派的董事、监事。

第三条股东代表及外派董事、监事是公司及基金公司获取被投资企业信息

的主要渠道，代表公司及基金公司行使《公司法》、《公司章程》赋予股东代表、

董事、监事的各项职责和权力，必须勤勉尽责，竭力维护公司及基金公司的利

益。

第二章任职条件

第四条股东代表及外派董事、监事应符合下列任职条件：

1、自觉遵守国家法律、法规和《公司章程》；具有高度责任感和敬业精神；

2、熟悉公司、基金公司及被投资企业的经营业务；具备相关经济管理、法

律、专业技术、财务等知识背景；

3、与公司建立正式劳动关系，并在本公司工作（含试用期）满一年以上的

员工；

4、其他协议规定并指定出任外派董事、监事的人员。

第十一条被委派企业如给予外派董事、监事一定的报酬的，均应上

缴公司财务管理部统一管理。

第十二条股东代表、外派董事、监事的考核，在《项目增值服务小

组考核办法》中予以明确，另行制定。

第六章附则

第十三条本办法未尽事宜，按照有关法律、法规和《公司章程》等

相关规定执行；本办法如与今后颁布的有关法律、法规或经合法程序修

改后的《公司章程》相抵触时，按照有关法律、法规和《公司章程》等

相关规定执行。

第十四条本办法由公司综合管理部负责解释。

第十五条本办法自发布之日起执行。

发布日期：20年月日