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内控管理个人工作总结5篇

内控管理是企业为保证经营管理活动正常有序、合法的运行，采

取对财务、人、资产、工作流程实行有效监管的系列活动。这里给大

家分享一些关于内控管理个人工作总结，供大家参考。

内控管理个人工作总结1

自__年总行开展内部控制综合评价以来，我行十分重视内部控制

管理工作，把内控工作作为一项重要的工作来抓，在严格执行上级行

制度、办法的前提下，针对支行实际，努力完善、细化内控管理制度，

做精做细各项内控管理，为了实现经营目标，维护财产完整，保证会

计及其他资料正确和财务收支合法，决策层的经营方针、经营决策能

得以顺利贯彻执行，工作效率和经济效益能得以提高，我行坚持业务

发展与内控管理并举的经营策略，在规范操作程序、降低金融风险中

起到了积极促进作用。现将全行内控管理情况报告

一、内部控制管理的基本情况

支行本职设置办公室、人事监察部、计划信贷部、市场客户部、

财务会计部、国际业务部、合规部七个职能部室，一个工会办公室、

一个党委办公室。辖属营业部、支行、支行、分理处、分理处、分理

处、分理处、分理处、分理处、分理处、分理处十一个营业机构，另

设、__6个储蓄所。到10月末全行员工__人，其中长期合同工__人，

短期合同工__人。在机构上设置上做到职能部门横向平行制约，前后

台业务分离;在岗位配置上做到人员落实、职责明确;在制度建设上做到

文件传递上及时，贯彻学习到位;在制度执行上严格要求规范操作，努

力降低操作风险;在制度保障上坚持加强自律监管和再监督力度，为内

控管理保驾护航。总体上讲，我行内控管理工作是领导重视、组织落

实、职责明确、三道防线环环相扣、风险防范能力日益提高。

二、当年内控管理采取的主要措施、取得的效果和成绩

为确保全行内控管理的良好态势，今年以来我行在内控管理工作

上采取了以下措施

1、领导重视，组织落实，20__年以来，我行领导班子始终高度重

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视支行的内控工作，把加强内控工作作为提高全行管理水平，规范业

务经营，提高全行员工综合素质的重要手段来抓，做到思想认识到位，

工作措施到位，组织体系健全，处罚整改加强。我行单独设立审计办

公室，内控工作由审计办牵头抓，今年共组织现场审计_次，参加人员

__人次，根据行长室要求制订了工作计划，完成了主任、分理处主任

任期内的责任审计;储畜所、储蓄所、储蓄所、分理处业务审计工作;重

要岗位责任移交_个人次;支持分行审计处人员调用;对监管中发现的问

题进行延伸检查;建立了问题整改台账;督导了内控评价自查自纠工作。

2、及时传达银监会、人民银行、上级行新政策、新制度、新办法。

据统计，到9月底共向支行本级转发内外部上级行业务性文件十多只，

向营业机构转发内外部上级行业务性文件多只，收文后及时组织了员

工学习，强化了全行员工熟练掌握国家金融政策、制度、办法，规范

了员工业务操作程序。

3、针对本行实际，不断完善行之有效的各种规章制度。根据上级

行的文件精神，我行为进一步贯穿到具体业务发展和内控管理上，支

行今年来出台了各类制度保障性及业务性文件，新成立了、委员会，

调整了审查委员会、委员会、领导小组、领导小组;出台了__年度经营

目标考核办法、经营单位主责任人内部综合管理考核内法、工资分配

办法、工作质量考核办法;修订了支行职能部门岗位职责。制度、办法

出台使全行在组织上、职责上为内控管理提供了有效的制度保障。

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