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ISO9001法律法规及合规性评价程序

1目的

为及时地获取、确定和更新适用于本公司活动、产品或服务中的法律、法规和其他应遵守的要求，并定期对公司环境和职业健康安全行为合规性进行评价，特制定本程序。

2范围

适用于对与本公司环境和职业健康安全活动相关的法律、法规及其他要求的获取、识别和评价。

3定义

无

文件

4适用

适用文件

4.1EM-001环境和职业健康安全手册

4.2QP-4.5-1文件控制程序

4.3QP-4.16-1记录控制程序

4.4QP-4.14-1纠正预防措施程序

5附件

以下表格可以从AztechIntranetPortal下载:

http://azp/eqhs/ELL/_layouts/15/start.aspx#/Form/Forms/AllItems.aspx

5.1《法律法规清单》Form#01-1[QP-4.3-7]

5.2《法律法规符合性查检表》Form#02-1[QP-4.3-7]

6职责

6.1QS及EMS、OHS推行小组：

A.负责获取和识别与本公司活动、产品和服务中环境因素、危险源相适应的法律、法规和其他

要求，并及时更新《法律法规清单》。

B.负责将相关批准后的法律法规上载至IntranetPortal上。

http://azp/eqhs/ELL/_layouts/15/start.aspx#/LR/Forms/AllItems.aspx

C.负责提供相关法律法规及其必威体育精装版变化给各部门代表。

D.管理代表至少每年一次组织推行小组对公司环境行为/活动进行合规性评价，推行小组负责将

评价结果记录于《法律法规查符合性查检表》。

E.QS-HOD负责批准《法律法规清单》和《法律法规符合性查检表》。

6.2其他部门负责将相关的法律、法规和其他要求传达给员工，并有效地遵守。

7程序

7.1公司应遵守的法律、法规和其他要求包括：

a、有关的国际公约或国际性法律要求；

b、国家有关法律、法规及各部委规章；

c、环境质量标准及污染物排放标准；

d、职业健康安全法律法规；

e、广东省/东莞市等地方性的环境保护相关法律、法规、标准；

f、产业、产品中有关环境要求；

g、与官方机构（政府机构）的协定；

h、非法规性指南，如国家有关部委发布的规定、通知等。

i、其他要求:

①与有关机构达成的协定；和顾客的协议；

②行业标准、规则、规范及要求；自愿性原则或业务规范；自愿性环境标准或承

诺；

③行业协会的要求；公司对公众的承诺；本单位的要求;

④有关的许可和执照；

⑤营业执照等。

7.2获取途径

QS部及推行小组每季度从以下途径（联系、关注）及时获取必威体育精装版相关法律、法规等信息:

a、地方环保部门或政府部门，安全生产监督管理局，卫生局，消防局，疾病预防控制中心；

b、公共图书馆、报刊、书籍、杂志和网络等媒体；

c、行业协会、咨询和认证机构。

7.3识别、确定和审批

QS部及推行小组根据本公司的区域以及活动、产品和服务特点，对获取的法律、法规、标准和其他要求，进行识别/确定。如果是,则填写并更新《法律法规清单》，传送QS部HOD批准。

7.4传达

QS部应将必威体育精装版批准的《法律法规清单》及相关法律法规上载至IntranetPortal上，并以邮件形式通知各部门组织学习。

对各部门环境及职业健康安全代表，QS部应提供至少一年一次的法律法规培训。

各部门主管/经理在日常工作中，需监督部属遵守相关法律法规要求。

7.5更新

QS部及推行小组在以下情况下应及时更新《法律法规清单》：

a、有新的或更新的法律、法规颁布时；

b、公司的活动、产品和服务发生变化时。

7.6合规性评价

7.6.1每年至少一次，由QS部组织推行小组对公司所有环境、职业健康安全行为/活动之合规性进行

评价，由QS部将评价结果记录于《法律法规符合性查检表》，交QS部HOD审批。

7.6.2合规性评审的内容与范围包括(不限):

A.公司环境、职业健康安全行为/活动与相关法律法规之符合性;

B.公司环境、职业健康安全行为/活动与相关方要求之符合性;

C.公司环境、职业健康安全行为/活动需要改善的方面。

7.6.3针对不符合评价的后续处置

a)在评价中出现对法律的轻微偏离，应按照QP-4.14-1《纠正预防措施程序》进行改善，并由QS部

跟踪改善状况。

b)当评价出现不符合法律、法规及其他条文时，要报管理者代表，必要时报最高管理者，提出新的

环境、职业健康管理管理目标﹑指标和管理方案予以解決﹔

c)对评价时发现的任何不符合法律法规情况列为不允许风险，并优先进行改善。

d)每次管理评审时，须将法律法规的符合性评价结果作为评审输入，特别是对不符合的情况需确定

解决措施/方案。

7.6.4法律法规及其他要求评审人员