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证券市场基本法律法规模拟题

1、《中华人民共和国公司法》规定在募集设立股份有限公司时，允许采取募集设立的国家公

司法都规定了发起人必须认购占注册资本总额一定比例的股份，发起人认购的股份不得少于

公司股份总数的（）。

A、10%

B、20%

C、35%

D、50%

正确答案：C

【专家解析】在募集设立股份有限公司时，允许采取募集设立的国家公司法都规定了发起人

必须认构占注册资本总额一定比例的股份，以加大发起人的责任，减少社会公众投资者的风

险，保护投资者的利益。《中华人民共和国公司法》第八十三条规定，发起人认购的股份不

得少子公司股份总数的35%。

2、不适用于我国《证券法》的是（）。

A、A股

B、B股

C、H股

D、B股和H股

正确答案：C

【专家解析】证券法对我国证券市场各类行为主体均具有法律约束力。但需注意的是，证券

法不适用于我国香港和澳门两个特别行政区。

3、财务顾问将申报文件报中国证券监督管理委员会审核期间，委托人和财务顾问终止委托

协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起（）个工作日内向中国证券监督管理委员会申

报告请撤回申报文件，并说明原因。

A、1

B、5

C、10

D、20

正确答案：B

【专家解析】财务顾问将申报文件报中国证券监督管理委员会审核期间，委托人和财务顾问

终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起5个工作日内向中国证券监督管理委

员会报告申请撤回申报文件，并说明原因。

4、从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘

用机构处分的，该机构应当在处分后（）日内向协会报告。

A、7

B、10

C、15

D、20

正确答案：B

1

【专家解析】从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，

受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后10日内向协会报告

5、根据证券法的规定，收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该公

司已发行的股份总数的（）以上的，该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易。

A、35%

B、50%

C、75%

D、90%

正确答案：C

【专家解析】根据《中华人民共和国证券法》的规定，收购要约的期限届满，收构人持有的

被收购公司的股份数达到该公司已发行的股份总数的75%以上的，该上市公司的股票应当

在证券交易所终止上市交易。

6、股份公司申请股票上市的条件之一是股本总额不少于()万元。

A、1000

B、2000

C、3000

D、5000

正确答案：C

【专家解析】《中华人民共和国证券法》第五十条规走,股份有限公司申请股票上市的条件之

一是股本总额不得少于3000万元。

7、会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起（）个

工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统备注栏。

A、2

B、5

C、10

D、15

正确答案：C

【专家解析】会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决走生效之日

起10个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统备注栏；协会认

为申报信息不应记入诚信信息系统的，应当退回会员并说明不予记入诚信信息系统的原因。

8、取得执业证书的人员，连续（）不在机构从业的，由协会注销其执业证书。

A、1

B、3

C、5

D、2

正确答案：B

【专家解析】取得执业证书的人员，连续3年不在机构从业的，由协会注销其执业证书；重

新执业的，应当参加协会适织的执业培训，并重新申请执业证书。

9、人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通过公司及全体股东，

2

其他股东在同等条件下有优先购买权。其他股东自人民法院通知之日起满（）日不行使优先

购买权的，视为放弃优先购买权。

A、10

B、15

C、20

D、30

正确答案：C

【专家解析】人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通知公司及全

体股东，其他股东在同等条件下有优先购买权。其他股东自人民法院通知之日起满20日不

行使忧先购买权的，视为放弃优先购买权。

10、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，其注册资本最低为（）万元。

A、50

B、100

C、200

D、500

正确答案：B