2023年证券从业资格-金融市场基础知识考试备考题库附带答案4.pdfVIP

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2023年证券从业资格-金融市场基础知识考试备

考题库附带答案

题目一二三四五六总分

得分

第1卷

一.全考点押密题库(共50题)

1.(多项选择题)(每题1.00分)从发行方式看，大致经历了的阶段是：除了（）。

A.由特许方式转变到审核加额度管理方式

B.无限量发行认股证，消除了排队购买认股证的现象，但使认购成本增加

C.采取专项定期存款方式

D.上网发行

E.再转变到现在的审核方式

正确答案：A,E,

2.(单项选择题)(每题1.00分)

对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括（）

Ⅰ、年报审计监管

Ⅱ、会计报表监管

Ⅲ、信息报送制度

Ⅳ、信息公开披露制度

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案：A,

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3.(单项选择题)(每题1.00分)下列关于证券经纪业务的说法中，不正确的是（）。

A.经纪业务中的委托单，性质上相当于委托合同

B.经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节

C.经纪关系的建立就形成了实质上的委托关系

D.经纪关系的建立确立了投资者和证券公司直接的代理关系

正确答案：C,

4.(单项选择题)(每题1.00分)1984年1月，新设（），至此，中央银行制度的基本框架初步确立。

A.中国银行

B.中国工商银行

C.中国农业银行

D.中国人民银行

正确答案：B,

5.(单项选择题)(每题1.00分)

股份有限公司公开发行公司债必须满足净资产额不低于()。

A.1000万元

B.3000万元

C.6000万元

D.8000万元

正确答案：B,

6.(单项选择题)(每题1.00分)资本市场的种类不包括()。

A.股票市场

B.衍生品市场

C.短中期资金借贷品市场

D.债券市场

正确答案：C,

7.(单项选择题)(每题1.00分)证券评级机构应当将其评级程序报（）备案。

A.司法部

B.中国证券业协会

C.中国人民银行

D.中国证监会

正确答案：B,

8.(单项选择题)(每题1.00分)中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为ABCDE

等5大类，其中11个级别包括（）

IAAA

IIBB

IIIC

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IVDD

A.I、II、IV

B.I、II、III

C.II、III、IV

D.I、II、III、IV

正确答案：B,

9.(单项选择题)(每题1.00分)

上市公司再融资的方式包括（）。

①向原股东配售股份

②向不特定对象公开募集股份

③发行可转换公司债券

④非公开发行股票

A.①②

B.②③

C.①②③

D.①②③④

正确答案：D,

10.(单项选择题)(每题1.00分)在上海证券交易所集合竞价系统上市交易的公司债券出现下列（）

情形时，上交所将对其实施风险警示。Ⅰ.债券最近一次资信评级为AA级以下（含）

Ⅱ.发行人最近一个会计年度的前一年度经审计的财务报告显示为亏损，且最近一个会计年度业绩预

告或更正业绩预告显示为亏损

Ⅲ.发行人发生严重违反法律、行政法规、部门规章或者合同约定的行为，或者被证券监管部门立案

调查，严重影响其偿债能力

Ⅳ.发行人生产经营情况发生重大变化，严重影响其偿债能力

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案：B,

11.(单项选择题)(每题1.00分)因持有股票而享有的配股权，从配股除权日到配股确认日的估值方

法，表述正确的有（）。I