甘肃证监局日常报备项目及材料要求——证券类(05).pdf

甘肃证监局日常报备项目及材料要求——证券类

（）

一、需向甘肃证监局进行日常报备的项目

、证券公司变更公司章程中非重要条款

、证券公司董事、监事、高管人员（不含合规总监）和

分支机构负责人任免职

、证券公司合规总监任免职

、证券公司经理层高管职责调整

、证券公司高管人员离任

、证券公司决定其他人员代为履行董事长、总经理、合

规总监职责

、证券公司设立非经营性机构

、证券公司发起设立集合资产管理计划

、证券公司代销金融产品业务（仅指具体产品报备，非

业务资格申请）

、证券公司次级债务借入、展期、偿还、利率调整等事

项

、证证券公司增加注册资本且股权结构未发生重大调整

、证券公司变更公司形式

、证券分支机构、、类型转换、非现场开户、开展创新

类业务等可能影响分支机构经营管理和客户权益的重大事

件

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、证券经营机构、证券投资咨询机构参与媒体证券节目

（栏目）

、基金销售报备

二、报备要求及材料目录

（一）证券公司变更公司章程中的非重要条款

【报备要求】

辖区证券公司变更公司章程中的非重要条款，应事先向

甘肃证监局报备变更事项及内容。

【报备条件】

、证券公司依法变更公司章程，应当符合《证券法》、《公

司法》、《证券公司监督管理条例》、《关于贯彻落实证券公

司监督管理条例有关问题的通知》的有关要求。

、公司章程中下列重要条款变更，报甘肃证监局审批：

（）证券公司的名称、住所；

（）证券公司的组织机构及其产生办法、职权、议事规

则；

（）证券公司对外投资、对外提供担保的类型、金额和

内部审批程序；

（）证券公司的解散事由与清算办法；

（）国务院证券监督管理机构要求证券公司章程规定的

其他事项。

、其它条款变更，涉及法律、行政法规规定行政许可事

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项的，应当根据我会（或我局）对行政许可事项的批复，依

法变更。其它章程条款，依照《公司法》、《公司章程》的规

定程序，经股东（大）会审议通过后报甘肃证监局备案。

【报备材料】（所有材料均需提供正式件一式两份，加盖

公司印章，两页以上材料须加盖骑缝章）

、证券公司关于变更《公司章程》非重要条款的正式报

告。应当至少包括以下内容：（）变更的原因、背景；（）

变更的时间及主要内容；（）公司对申请材料真实、准确、

完整的承诺；（）保证与现行有效的《公司章程》相比，不

存在备案报告未列出的其它变更情况。（）《公司章程非重

要条款变更新旧对照表》应当作为附件。

证券公司章程非重要条款变更新旧对照表

（报告日期：年月）

原条款序号、内容新条款序号、内容变更理由

、公司关于变更《公司章程》的股东（大）会决议复印

件（需加盖证券公司公章）和相关议案；

、公司历史沿革及重大事件的说明；

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、公司现行有效的《公司章程》；

、甘肃证监局要求的其它材料。

（二）证券公司董事、监事、高管人员（不含合规总监）

和分支机构负责人任免职

【报备要求】

辖区证券公司任免董事、监事、高管人员和分支机构负

责人，应当自作出决定之日起日内，将有关人员的变动情况

以及高管人员的职责范围在公司公告，并向甘肃证监局报

告。

【董事、监事、高管人员报备材料】（所有材料均需提

供正式件一式两份，加盖公司印章，两页以上材料须加盖骑

缝章）

、任职、免职决定文件；

、相关会议的决议；

、相关人员的任职资格核准文件；

、相关人员签署的诚信经营承诺书；

、高管人员职