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商业银行高级管理人员履职评价表

姓名：（）年度商业银行高级管理人员履职自评（互评）

表

本表用于评价商业银行高级管理人员在履职过程中的表现，

包括履职行为、管理成效和经营业绩三个方面，分别占总评分

的30%、30%和40%。评价要素包括关键业绩指标、是否按规

定履行职责、是否配合监督、是否拟订本行管理制度、是否严

格执行内部控制等。

在履职行为方面，高级管理人员应按照本行章程和董事会

授权，开展各项经营管理工作，并定期向董事会报告。同时，

建立授权和适时修订各项管理制度，确保经营决策的真实、准

确和合规。此外，高级管理人员还应贯彻落实本行风险管理政

策，加强对各项风险的管控和防范。

在管理成效方面，高级管理人员应持续推进本行内部控制

和合规管理工作，完善自身制度框架体系，并定期向董事会和

监事会报告评价情况。同时，配备充分适当的内部控制人员，

确保内部控制运行情况得到充分评价和监督。

在经营业绩方面，高级管理人员应根据本行经营计划和各

条线经营管理工作要求，制定合理的经营策略和方案，并确保

经营业绩和财务状况真实、准确、完整地报告给董事会和股东

大会。此外，高级管理人员还应加强对洗钱、反贪腐和合规管

理等方面的管控和防范。

评价人员应根据评价要素和个人表现进行评价，本人对自

己的打分即为自评得分，对他人的打分即为互评得分。

根据本行战略规划和董事会确定的年度经营目标计划，结

合经审计的财务数据，预估高级管理人员在经营业绩方面的完

成情况，并在述职报告中解释得分情况。

附件2

年度商业银行高级管理人员履职董事会评价表

履职行为

2

管理成效经营业绩（30分）（30分）（40分）

关键业绩指标

1.制定合规管理政策，建立授权制度，适时修订决策，在

逐步落实财务能力和《章程》授权的要求下，履行经验，为经

营计划提供专业、高效、真实、准确、完整的报告。

2.贯彻执行本行基本管理制度和程规管理制度，对分支机

构业务事项进行管理，对财务状况、风险状况和经营前景等进

行评估，并接受董事会及监事会的质询。

3.为合规管理机构配备充足的人员，建立授权制度，对分

管工作进行管理和决策，实施有效的内部控制，及时采取纠正

措施，追究责任。

备注：经营业绩评价是指对照本行战略规划和董事会确定

的年度经营目标计划，结合经审计的财务数据，计算有关目标

的完成情况，结合高级管理人员关键业绩自述情况，进行评分，

有关评分具体情况需附详细说明。

附件3

年度商业银行高级管理人员履职监事会评价表

履职行为评价

本文主要评价高级管理人员在履行管理职责方面的表现，

包括管理成效、经营业绩和是否配合监事会的监督等方面。

管理成效评价

高级管理人员是否严格执行董事会授权的管理职责，是否

按照相关法律和公司章程的要求进行行事，是否制定了合规管

理政策和制度，并在实际执行中查缺补漏，以及是否提供了有

关管理机制和决策的专业意见等方面进行评价。

经营业绩评价

评价高级管理人员在经营方面的表现，包括重构、网点设

置、财务管理、投资管理等方面的情况。要求高级管理人员具

备专业、高效的经验和能力，按照公司章程的要求，制定经营

计划、财务合同和设置方案，并在经营过程中及时查缺补漏，

确立风险管理制度，指导分管部门进行决策，提供专业、准确

的报告和意见，配合监事会的监督，确保经营活动合规、道德

和经营管理规范。

是否配合监事会的监督评价

评价高级管理人员是否配合监事会的监督，按照董事会授

权的职责，实施有效的内部控制，及时采取纠正措施，对违规

事件、行为进行追究，确保行为合规、责任明确。同时，要求

高级管理人员配备充分的人员，进行检查、审计等活动，定期

向董事会、监事会提交内部控制规程运行情况的评价报告。

经营业绩评价

经营业绩评价要综合考虑高级管理人员自评、互评经营业

绩得分，重点关注董事会有关经营业绩得分评价依据是否充分，

分值是否合理。在评价依据充分合理的情况下，监事会评价得

分以董事会评价得分为准，上下浮动区间不超过10%。如有

充分理由评分超过该区间，需进行详细说明。