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物料供应商审计评估和批准管理规程

一、背景和目的

物料供应商是公司供应链中至关重要的一环，其质量和可靠性直接影响到公司

产品的品质和客户满意度。为了确保物料供应商的稳定性和合规性，公司制定了物

料供应商审计评估和批准管理规程。本规程的目的是规范物料供应商的审计评估和

批准流程，确保物料供应商的质量和可靠性符合公司要求。

二、适用范围

本规程适用于公司所有的物料供应商，包括直接和间接供应商。

三、定义

1.物料供应商：指向公司提供物料和服务的外部实体。

2.审计评估：对物料供应商进行全面的审核和评估，包括但不限于质量管理体

系、生产能力、技术能力、环境管理、安全管理等方面的审核。

3.批准管理：根据审计评估结果，对物料供应商进行批准或拒绝批准的管理活

动。

四、审计评估流程

1.筛选供应商

公司采购部门根据物料需求和供应商库中的信息，筛选出潜在的物料供应商。

2.审计准备

公司采购部门与潜在供应商联系，了解其基本情况，并向其提供审计评估的要

求和流程说明。

3.审计实施

由公司内部或第三方专业机构进行审计评估。审计内容包括但不限于：

-质量管理体系：检查供应商是否具备有效的质量管理体系，如ISO9001认证

等。

-生产能力：评估供应商的生产能力，包括设备、工艺和人员等方面。

-技术能力：评估供应商的研发能力和技术实力，确保其能够满足公司的技术

要求。

-环境管理：检查供应商的环境管理体系，确保其符合相关环境法规和标准。

-安全管理：评估供应商的安全管理体系，确保其提供的物料和服务不会对公

司和客户造成安全风险。

4.审计报告

审计评估完成后，审计机构将向公司提交审计报告，报告内容应包括：

-审计发现：对供应商在各个方面的表现进行评估和总结。

-问题和风险：列出供应商存在的问题和潜在风险，并提出改进建议。

-结论和建议：根据审计评估结果，给出供应商是否符合公司要求的结论，并

提出批准或拒绝批准的建议。

五、批准管理流程

1.审核审计报告

公司采购部门负责审核审计报告，确保审计评估结果的准确性和可靠性。

2.决策

公司采购部门将审计报告提交给相关部门进行评审，包括质量部门、工程部门

等。根据评审结果和公司的战略和需求，决定是否批准该供应商。

3.批准或拒绝批准

公司采购部门根据决策结果，向供应商发出批准或拒绝批准的通知，并记录在

供应商管理系统中。

4.监控和评估

公司采购部门定期对已批准的供应商进行监控和评估，确保其继续符合公司的

要求。监控内容包括但不限于：

-供货质量：检查供应商提供的物料的质量，包括抽样检验和实地检查等。

-交货准时率：评估供应商的交货准时率，确保供应链的稳定性。

-问题解决：跟踪和协助供应商解决出现的问题，确保问题得到及时解决。

六、记录和文档管理

公司采购部门应建立完善的记录和文档管理体系，包括但不限于：

-物料供应商的基本信息和评估结果。

-审计报告和评审记录。

-批准或拒绝批准的通知和相关文件。

七、培训和沟通

公司采购部门应定期组织培训，提高员工对物料供应商审计评估和批准管理规

程的理解和执行能力。同时，公司采购部门应与供应商进行有效的沟通，及时传达

公司的要求和反馈供应商的问题和建议。

八、违规处理

对于严重违反公司要求的供应商，公司采购部门有权采取相应的违规处理措施，

包括但不限于暂停合作、解除合同、追究法律责任等。

九、附则

本规程的修订和变更应经公司相关部门的批准，并及时通知所有相关人员。同

时，本规程与其他相关规程和标准存在冲突时，应以公司的决策为准。

以上是物料供应商审计评估和批准管理规程的详细内容，希望能够对您有所帮

助。如有任何疑问或需要进一步了解，请随时与我们联系。