CPTPP国有企业规则例外条款 解构与建构.docxVIP

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2023年5月

上海对外经贸大学学报

May2023

第30卷第3期

JournalofSUIBE

Vol.30No.3

doi:10.16060/j.cnki.issn2095-8072.2023.03.001

*CPTPP国有企业规则例外条款：解构与建构

*

李本

（上海大学法学院，上海200444）

摘要：CPTPP通过“一般例外”和“安全例外”等条款进行总则式安排，同时在各章节中进行特别的“深化”例外设计以对所敷不周进行补救，体现了一定的包容性。对CPTPP国企章节例外条款进行文本解构，以及对既有成员如何善用例外规则进行考察，可以为我国加入CPTPP的相应例外建构提供思路：对主权财富基金模式进行探索并促成例外生成，以公布名单和推动混改来适配中小型企业和次中央级企业例外规则，基于金融安全和经济紧急情况施行国家经济安全例外，履行政府职能例外以及提出不符措施；针对“国别例外”板块，助推特定行业例外和特定政策例外；在和现有成员国进行加入谈判中既能顺应CPTPP对竞争中立的基本要求，又能利用好例外条款为我国国企深化改革赢得时间和空间。

关键词：CPTPP；国有企业；例外条款

中图分类号：D996/DF96文献标识码：A文章编号：2095－8072(2023)03－0005－14

我国正式提出申请加入《全面与进步跨太平洋伙伴关系协定》（以下简称CPTPP），既符合我国更高水平的对外开放，也与构建“双循环”新发展格局的大目标相符。但就当下而言，作为迄今为止对国有企业规制最为详尽的多边自由贸易协定，CPTPP一些高标准的经贸规则对我国现行相应制度构成不小的挑战，尤其是对国企的特殊规制。其现有成员中无论是越南、文莱这些经济相对落后的国家，还是诸如日本、澳大利亚等发达经济体，无一例外都存在国有企业，且对其国内经济发展也都起着相当重要的作用。CPTPP能在这些不同类型经济体中达成一致的国企规则，也说明该协定具有一定的包容性，一方面要求成员国全面遵从CPTPP在其序言中即开宗明义提倡的竞争中立原则，另一方面作为对“竞争中立”所敷不周的补救，在其文本第29章设立“例外和总则”专章，同时允许各国通过谈判在CPTPP各章节中以例外条款形式和附件形式对本国的特殊情况适用例外情形予以阐明，从而更好地实现包容、互利与合作。

如何在和现有成员国进行加入谈判中既能顺应CPTPP对竞争中立的基本要求，又能利用好例外条款包括创设新附件等形式以助顺利加入的同时，为我国国有企业对接相应规则、深化改革赢得时间和空间？这是本文研究的主要意旨，亦即通过解构CPTPP文本中国企规则的例外条款，借鉴现有成员国利用例外条款的先例经验，进而为我国加入CPTPP谈判中相应例外的规则建构提供一些思路。

*基金项目：本文受2022年国家社科基金重点项目“中国国有企业与CPTPP法律规则对接研究”（项目编号：22AFX020）的资助。上海大学法学院2021级研究生吴懿涵对本文亦有贡献。

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李本CPTPP国有企业规则例外条款：解构与建构

一、CPTPP国有企业规则例外条款的构成分析

“例外条款”在国际条约中通常可以理解为对不适用一般条款的情形、条件及内容等作出规定的条款。从对“例外”的文义理解和宗旨解释角度，CPTPP对“例外”的规则体现有两个序列：其一是在第29章设立“例外和总则”专章，通过“一般例外”“安全例外”和“临时保障措施”等条款进行总则式安排；其二是在其他各章节中穿插各类具体例外条款或者以附件形式出现的各类例外规则。对本文所研究的CPTPP国有企业规则例外条款，从广义角度应理解为包括第29章相应内容、其他章节所有涉及国有企业规则中的例外条款以及附件中对国有企业规则进行除外适用安排的所有条款。

（一）CPTPP通过“一般例外”和“安全例外”等条款进行总则式安排

按照本文所采的广义概念，CPTPP第29章所例举的所有“例外”条款和“总则”条款普遍适用于前面章节所涉各领域的例外问题，其中“一般例外”和“安全例外”因为对“例外”的适用目标和宗旨表述更清晰，所以对“总则”中关于“信息披露”

等规定具有提纲挈领功能。

1.“一般例外”

CPTPP第29章第1条一般例外条款沿用GATT1994(《1994年关税与贸易总协

定》)第20条及其解释性说明以及GATS(《服务贸易总协定》)第14条（a）、（b）、（c）款的规定。通过对一般例外条款的结构进行解析，可以发现相对较为规范的一般例外条款大多由四部分结构组成，这四部分结构为适用范围、适用目标、适用前提以及适用的关系要