期货居间管理制度模板.docx

第一章总则

第一条为规范期货居间业务，保障期货市场秩序，防范风险，维护投资者合法权益，根据《期货交易管理条例》、《期货居间业务管理办法》等法律法规，结合我国期货市场实际情况，制定本制度。

第二条本制度适用于从事期货居间业务的机构和个人（以下简称“居间人”），以及期货公司和相关期货业务人员。

第三条期货居间业务是指居间人接受期货公司委托，协助期货公司开展期货交易活动，为期货公司提供客户资源、市场信息、交易建议等服务的活动。

第四条期货居间业务应遵循合法、合规、诚信、自愿、公平、公正的原则。

第二章居间人管理

第五条居间人应具备以下条件：

1.具有完全民事行为能力的自然人；

2.具备期货从业资格，取得期货居间人执业资格证书；

3.具有良好的职业道德和业务素质；

4.未受过刑事处罚或者与期货业务相关的行政处罚；

5.符合中国证监会规定的其他条件。

第六条居间人应当遵守以下规定：

1.严格按照期货公司的委托协议，履行居间职责；

2.不得泄露客户信息，不得利用客户信息从事不正当竞争；

3.不得利用期货居间业务从事非法活动；

4.不得误导、欺诈客户；

5.不得从事与期货业务无关的活动。

第七条居间人应当定期向期货公司报告业务情况，包括客户数量、交易量、收益情况等。

第三章期货公司管理

第八条期货公司应当与居间人签订书面委托协议，明确双方的权利、义务和责任。

第九条期货公司应当对居间人进行审查，确保其符合本制度规定的条件。

第十条期货公司应当对居间人进行培训，提高其业务素质和风险防范意识。

第十一条期货公司应当建立健全居间人管理制度，包括：

1.居间人档案管理；

2.居间人业绩考核；

3.居间人违规处理；

4.居间人退出机制。

第四章期货居间业务操作

第十二条居间人开展期货居间业务，应当遵循以下原则：

1.客户至上，诚信为本；

2.公平交易，禁止欺诈；

3.风险提示，充分披露；

4.依法合规，稳健经营。

第十三条居间人在为客户提供期货交易服务时，应当：

1.介绍期货市场的基本知识、交易规则和风险；

2.向客户提示期货交易的风险，不得隐瞒、误导；

3.引导客户理性投资，不得诱导客户进行高风险交易；

4.遵守国家法律法规和行业规范。

第五章风险控制与监督管理

第十四条期货公司和居间人应当建立健全风险控制制度，包括：

1.风险评估制度；

2.风险预警制度；

3.风险处理制度；

4.风险报告制度。

第十五条期货公司和居间人应当定期向监管部门报告期货居间业务情况。

第十六条监管部门应当加强对期货居间业务的监督管理，包括：

1.检查期货公司和居间人的资质和业务合规性；

2.监督期货公司和居间人的风险控制措施；

3.处理期货公司和居间人的违规行为；

4.发布期货居间业务风险提示。

第六章违规处理与法律责任

第十七条居间人违反本制度规定，依法应承担相应的法律责任。

第十八条期货公司违反本制度规定，依法应承担相应的法律责任。

第十九条期货公司和居间人因违规行为给投资者造成损失的，应当依法承担赔偿责任。

第七章附则

第二十条本制度由期货公司和居间人共同遵守，自发布之日起施行。

第二十一条本制度未尽事宜，依照国家法律法规和行业规范执行。

第二十二条本制度由期货公司和居间人共同解释。

注：本模板仅供参考，具体内容可根据实际情况进行调整。