私募基金监管及合规运营小蓝本【4月刊】境内外_2024年.pdf

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【特别说明】

《积募小蓝本·私募基金监管及合规运营》（以下简称“小蓝本”）

由积募奥利给编辑部制作完成，感谢锦天城律师事务所提供支持。小

蓝本中的实务内容基于积募及锦天城律师事务所长期积累的实践服

务经验，相关信息、建议仅供参考，制作方不承担更新不准确或不完

整的义务，在对相关信息进行更新时亦不会另行通知。如监管政策、

实务操作发生任何变化，请以实际情况为准。

【重要公告】

私募基金合规知识资源库已上线，包含月度合规日历、近期私募招聘、

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目录

一、私募基金监管动态8

Part01境内部分8

1、中基协发布《私募证券投资基金运作指引》8

2、积极发展风险投资，壮大耐心资本12

3、证监会修改《科创属性评价指引（试行）》13

4、证监会发布全国股转系统挂牌公司申请在北京证券交易所发

行上市辅导监管指引14

5、证监会征求意见：延长离职人员入股拟上市企业禁止期16

6、证监会调降基金股票交易佣金费率18

7、证监会发布《资本市场服务科技企业高水平发展的十六项措

施》20

8、十部门发文进一步支持境外机构投资境内科技型企业22

9、新“国九条”发布，强化私募基金监管22

10、证监会印发2024年度立法工作计划，修订私募办法被列为

“力争年内出台的重点项目”25

11、证监会就量化交易新规，公开征求意见26

12、证监会就《上市公司股东减持股份管理办法》征求意见..27

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13、证监会就《科创属性评价指引（试行）》等6项制度规则向

社会公开征求意见29

14、证监会发布《关于严格执行退市制度的意见》31

15、中基协敦促私募管理人于4月30日前报送审计报告33

16、中基协：截至3月，私募基金管理规模20.29万亿元34

17、中基协注销6家不能持续符合要求的私募管理人登记36

18、中基协将于5月12日举办基金从业资格考试36

19、中基协发布私募基金管理人登记业务流程图38

20、中基协注销12家私募基金管理人登记39

21、宁波监管局开展2024年私募自查工作41

22、上海八区打造股权投资集聚区42

23、天津证监局公布383家已注销私募名单43

24、大连证监局：注销私募新增14家44

25、上海推动设立总规模1000亿元产业投资母基金44

26、国家中小企业发展基金再落10亿元子基金45

Part02境外部分46

1、BVI金融服务委员会发布2024和2025反洗钱核查计划46

2、香港证监会公布开放式基金型公司及房地产投资信托基金资

助计划延长三年细节46

3、BVI金融服务委员会发布2023年第4季度报告48

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二、私募基金登记备案月度数据49

1、私募基金管理人登记月度数据49

2、私募基金产品备案月度数据50

三、私募违规处罚案例52

1、登记备案及信息报送60

2、信息披露61

3、基金投资运作62

4、内控管理63

5、基金募集及适当性管理63

四、5月合规事项提醒66

Part01境内部分66

1、证券类4月月报66

2、量化私募基金运行报表66

3、基金从业资格考试67

4、“规模以上证券类管理人运行报表”月度报表6