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证券从业之金融市场基础知识通关检测卷

单选题（共20题）

1.地方政府债券按资金用途和偿还资金来源不同，通常可以分为（）。

地方政府债券按资金用途和偿还资金来源不同，通常可以分为（）。

A.①②③④

B.①④

C.①③

D.②④

【答案】C

2.下列关于银行间债券市场和交易所债券市场结算方式的说法，正确的有（）

下列关于银行间债券市场和交易所债券市场结算方式的说法，正确的有（）

A.①③

B.①②③④

C.①②③

D.②④

【答案】B

3.根据上市公司规模、监管要求等差异，证券市场可分为（）。

根据上市公司规模、监管要求等差异，证券市场可分为（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】B

4.我国证券公司的设立实行（）。

我国证券公司的设立实行（）。

A.报备制

B.审批制

C.注册制

D.备案制

【答案】B

5.（）是金融机构的核心竞争力。

（）是金融机构的核心竞争力。

A.风险控制

B.风险分散

C.风险管理

D.风险规避

【答案】C

6.我国交易所债券市场的托管方式实行（）制度。

我国交易所债券市场的托管方式实行（）制度。

A.交易所登记、一级托管

B.中央登记、二级托管

C.交易所登记、二级托管

D.中央登记、一级托管

【答案】B

7.在分析影响股票价格的公司经营状况因素时，可以从（）等方面进行分析。

在分析影响股票价格的公司经营状况因素时，可以从（）等方面进行分析。

A.①③

B.②④

C.①④

D.②③

【答案】A

8.证券公司借入的次级债务如果期限为()以上，则为长期次级债务

证券公司借入的次级债务如果期限为()以上，则为长期次级债务

A.三年（含）

B.二年（含）

C.四年（含)

D.五年（含）

【答案】B

9.企业集团财务公司发行金融债券后，资本充足率不低于（）。

企业集团财务公司发行金融债券后，资本充足率不低于（）。

A.10％

B.5％

C.30％

D.20％

【答案】A

10.下列关于金融市场中的交易所市场与场外交易市场的说法错误的有（）。

下列关于金融市场中的交易所市场与场外交易市场的说法错误的有（）。

A.交易所市场包括证券交易所、期货交易所、期权交易所以及外汇市场等金融市场

B.按交易金额比较，场外市场交易量远远大于交易所市场的交易量，交易结构和交易方式也较为丰富

C.市场参与者通过电话、电报、网络等手段进行沟通和交易的金融市场，相对于交易所场内交易而言，通常被称为场外市场

D.在我国，中国外汇交易中心暨全国银行间同业拆借中心（CFETS）及金融机构柜台交易等市场一般就归为场外市场。

【答案】A

11.证券公司在进行IB业务时可以从事的业务包括（）。

证券公司在进行IB业务时可以从事的业务包括（）。

A.①②

B.①②④

C.①②③

D.①②③④

【答案】B

12.（2019年真题）期货价格的特点有（）。

（2019年真题）期货价格的特点有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

13.公司发行记名股票的，应当置备股东名册，其中（）是股东名册的必备事项。

公司发行记名股票的，应当置备股东名册，其中（）是股东名册的必备事项。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】B

14.关于封闭式基金和开放式基金的区别，下列说法正确的有（）。

关于封闭式基金和开放式基金的区别，下列说法正确的有（）。

A.①②③

B.②③④

C.①②④

D.①②③④

【答案】D

15.我国第一只开放式基金是（）。

我国第一只开放式基金是（）。

A.宝元债券基金

B.兴华基金

C.华安创新

D.华安现金富利

【答案】C

16.基金托管费通常按（）的一定比率提取。

基金托管费通常按（）的一定比率提取。

A.基金总收益

B.基金资产市值

C.基金资产总值

D.基金资产净值

【答案】D

17.银行间债券市场成员根据其是否与中央债券簿记系统直接联网办理债券结算业务而分为直接结算成员和间接结算成员。其中，间接结算成员主要是（）0

银行间债券市场成员根据其是否与中央债券簿记系统直接联网办理债券结算业务而分为直接结算成员和间接结算成员。其中，间接结算成员主要是（）0

A.①②

B.③④

C.②④

D.①③

【答案】D

18.（）=期权价值变化/到期时间变化。

（）=期权价值变化/到期时间变化。

A.Delta值

B.Gamma值

C.Rho值

D.Theta值

【答案】D

19.除了（