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2022-2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考前冲刺训练试卷附答案

单选题（共20题）

1.对于短期交易而言，持续持有期少于7日的投资人，收取不低于赎回金额()的赎回费用。

对于短期交易而言，持续持有期少于7日的投资人，收取不低于赎回金额()的赎回费用。

A.1.0%

B.1.5%

C.2%

D.0.75%

【答案】B

2.关于依法监管原则，以下说法错误的是（）。

关于依法监管原则，以下说法错误的是（）。

A.基金经管机构职权的取得应当有法律依据

B.基金监管机构不能为提高监管效率而在法定标准的基础上提高制裁力度

C.基金监管活动的依据主要包括法律和中国证监会的规章，但不包括中国证券投资基金业协会的自律规则

D.基金监管机构的设置必须有法律依据

【答案】C

3.目前，国内的基金销售机构可分为（）和（）两种类型。

目前，国内的基金销售机构可分为（）和（）两种类型。

A.直销，代销

B.—级，二级

C.场内，场外

D.优先，次级

【答案】A

4.为了强化基金行业的风险管控约束机制，建立压力测试的风险监测与预警制度，提高基金管理公司的风险管理水平，（）制定和颁布了《公募基金管理公司压力测试指引（试行）》。

为了强化基金行业的风险管控约束机制，建立压力测试的风险监测与预警制度，提高基金管理公司的风险管理水平，（）制定和颁布了《公募基金管理公司压力测试指引（试行）》。

A.基金公司

B.基金业协会

C.中国证监会

D.证券交易所

【答案】B

5.当证券交易所在日常监控中发现基金异常交易行为，涉嫌违法违规的，应该向()报告。

当证券交易所在日常监控中发现基金异常交易行为，涉嫌违法违规的，应该向()报告。

A.中国人民银行

B.中国证监业协会

C.中国证监会

D.中国基金业协会

【答案】C

6.下列关于货币基金的影子定价的说法中，错误的是（）。

下列关于货币基金的影子定价的说法中，错误的是（）。

A.基金管理人于每个估值日采用影子定价对基金资产进行重新估值

B.采用影子定价是为了避免不同方法计算的基金资产净值发生重大偏离

C.采用影子定价是为了对基金资产进行重新估值，并使用重新估值后的份额净值进行申购赎回

D.采用影子定价是为了更客观地体现货币市场基金的实际收益情况

【答案】C

7.下列关于基金分类意义的表述，错误的是（）。

下列关于基金分类意义的表述，错误的是（）。

A.有助于投资者做出选择

B.使得基金业绩比较更客观公正

C.基金资产评估是基金评级的基础

D.有助于实施更有效的分类监管

【答案】C

8.下列关于私募基金的说法不正确的是()。

下列关于私募基金的说法不正确的是()。

A.客户人数较少

B.运作形式灵活

C.对投资者的风险识别能力和风险承担能力要求不高

D.不面向公众发行

【答案】C

9.(2017年)下列关于开放式基金赎回费用的说法中，错误的是（）。

(2017年)下列关于开放式基金赎回费用的说法中，错误的是（）。

A.赎回费的收取标准和计入基金财产的比例应在招募说明书中明确说明

B.场内赎回可按份额在场内的持有时间分段设置赎回费率

C.基金管理人办理开放式基金份额的赎回，应当收取赎回费

D.场外赎回可按份额在场外的持有时间分段设置赎回费率

【答案】B

10.以下关于LOF与ETF区别的说法错误的是()。

以下关于LOF与ETF区别的说法错误的是()。

A.申购、赎回的标的不同。LOF是基金份额与现金的交易，ETF是基金份额与“一篮子”股票的交易

B.申购、赎回的场所不同。ETF通过交易所;LOF在代销网点

C.基金投资策略不同。ETF通常采用被动式管理方法，属于指数基金;LOF采用主动方式

D.申购、赎回的限制不同：ETF最低要求50万份;LOF在申购、赎回上最低要求为1000元

【答案】C

11.（）对公司治理结构进行了相应的规定，明确了股东会、董事会、监事会和经理各自的职责及其相互关系等。

（）对公司治理结构进行了相应的规定，明确了股东会、董事会、监事会和经理各自的职责及其相互关系等。

A.《证券投资基金管理公司管理办法》

B.《公司法》

C.《证券投资基金法》

D.《证券投资基金管理公司治理准则》

【答案】B

12.基金份额持有人享有的权利不包括（）。

基金份额持有人享有的权利不包括（）。

A.分享基金财产收益

B.召开基金投资者大会

C.查阅或者复制公开披露的基金信息资料

D.不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动

【答案】D

13.（）是开展基金一切活动的中心。

（）是开展基金一切活动的中心。

A.基金凭证

B.基金管