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2023年证券从业之证券市场基本法律法规题库附答

案（典型题）

单选题（共40题）

1、证券公司从事资产管理业务应当遵守以下要求:（）

A.①③

B.①②③④

C.①②③

D.②③④

【答案】C

2、下列关于证券交易所席位管理的表述中，正确的是（）。

A.②③

B.①②③④

C.①③④

D.③④

【答案】C

3、以下属于证券分析师行为准则中防范利益冲突具体要求的是（）。

A.①②

B.①②④

C.①③④

D.①②③④

【答案】A

4、全国银行间市场债券交易采用的询价交易方式的交易步骤有()。

A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】B

5、（2016年真题）证券公司、证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员

管理制度，加强对证券投资顾问人员（）的管理。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】B

6、下列事项中，属于有限责任公司监事会职权的有（）。

A.①②③④⑥

B.②③④⑤

C.①③④⑤⑥

D.②③④⑤⑥

【答案】A

7、有关公司法律责任的说法，错误的是（）。

A.虚报注册资本、提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实取得公司

登记的，由公司登记机关责令改正

B.对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额5%以上15%以下的罚款

C.公司的发起人、股东虚假出资，未交付或者未按期交付作为出资的货币或者

非货币财产的，由公司登记机关责令改正，处以虚假出资金额5%以上15%以下

的罚款

D.公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材料上，做虚假记载或者

隐瞒重要事实的，由有关主管部门对股东处以3万元以上30万元以下的罚款

【答案】D

8、下列关于证券公司柜台市场发行、销售与转让的私募产品的结算管理的说法

中，有误的是（）。

A.收付双方的结算账户都是同一证券公司第三方存管账户的，证券公司可以根

据结算需要在收付双方资金账户之间进行资金划转

B.收付双方的结算账户均不是第三方存管账户的，开展结算业务的机构可以通

过报价系统或者中国证监会认可的其他机构为收付双方办理资金结算业务

C.付款方或收款方的结算账户是证券公司第三方存管账户、对方结算账户不是

该证券公司第三方存管账户的，证券公司应当在将柜台市场客户资金专用存款

账户作为过渡账户，进行客户交易结算资金专用存款账户与对方结算账户资金

划付

D.证券公司与其第三方存管客户发生交易的，证券公司应当在将柜台市场客户

资金专用存款账户作为过渡账户，进行客户交易结算资金专用存款账户与对方

结算账户资金划付

【答案】D

9、证券公司向客户融资融券可以使用（）。

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】A

10、会计师事务所、律师事务所、其他证券服务机构及其工作人员违反业务规

则、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的，全国股份转让系统公司视情

节轻重给予（）处分，并记入证券期货市场诚信档案数据库。

A.通报批评；公开谴责

B.通报批评；公开谴责；认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员

C.通报批评；公开谴责；限制、暂停直至终止其从事相关业务

D.通报批评；公开谴责；责令整改

【答案】A

11、按照《证券公司代销金融产品管理规定》，下面属于一般禁止性规定的有

（）。

A.①③

B.①②④

C.②③④

D.①②③

【答案】D

12、下列不属于出资证明书必须记载的事项是（）。

A.公司章程

B.公司注册资本

C.出资证明书编号

D.股东的出资日期

【答案】A

13、按照《证券法》的规定，关于违规披露、不披露重要信息行政责任的具体

承担方式理解错误的是（）。

A.发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息，或者披露

的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人