2024年期货从业资格之期货法律法规通关考试题库带答案解析 .pdf

2024年期货从业资格之期货法律法规通关考试题库

带答案解析

单选题（共40题）

1、交割仓库有《期货交易管理条例》第三十五条第二款所列行为之一的，责令

改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没

有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚

款；情节严重的，责令期货交易所暂停或者取消其交割仓库资格。对直接负责

的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。

A.20万元以上100万元以下

B.10万元以上50万元以下

C.50万元以上500万元以下

D.1万元以上10万元以下

【答案】D

2、根据《期货交易管理条例》，审批设立期货交易所的机构是（）。

A.中国期货业协会

B.国务院财政部门

C.国务院期货监督管理机构

D.国务院商务主管部门

【答案】C

3、期货公司董事、监事和高级管理人员适当人选由（）认定。

A.期货交易所

B.期货保证金安全存管监控机构

C.中国期货业协会

D.中国证监会及其派出机构

【答案】B

4、下列条件中，不属于申请期货公司营业部负责人任职资格必须具备的条件的

是（）。

A.具有期货从业人员资格

B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位

C.通过中国证监会认可的资质测试

D.具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验

【答案】C

5、会员制期货交易所会员大会的常设机构是（）．

A.监事会

B.理事会

C.董事会

D.专业委员会

【答案】B

6、申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员不少于()。

A.10人

B.15人

C.20人

D.30人

【答案】B

7、投资者期货交易经历应当以加盖相关期货公司结算专用章的最近（）内期

货交易结算单作为证明。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

【答案】C

8、根据《期货交易所管理办法》，可以为非结算会员办理结算业务的是

（）。

A.全面结算会员和交易结算会员

B.交易结算会员和特别结算会员

C.特别结算会员和交易会员

D.全面结算会员和特别结算会员

【答案】D

9、某期货公司2009年2月由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改，公

司董事长受到中国证监会的行政处罚后，该期货公司被另一证券公司投资控

股．原期货公司董事长、总经理均被证券公司人员所取代，原期货公司副总经

理仍任原职，整改完成后，经证监会检验合格，2010年4月，新期货公司欲申

请金融期货结算业务资格，除其他条件之外，原期货公司严重违规事件会使其

（）。

A.不受影响，应当予以批准

B.受影响，应当不予批准

C.受影响，中国证监会应当给予其一定考察期限，考察期限内无违法行为的才

予以批准

D.不受影响，应当予以批准，但结算业务范围应当受到限制

【答案】A

10、期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控，进行

每日稽核。发现问题应当立即报告（）

A.期货公司

B.国务院期货监督管理机构

C.期货交易所

D.期货保证金存管银行

【答案】B

11、期货交易所在期货公司没有保证金或者保证金不足的情况下，允许期货公

司开仓交易或者继续持仓，应当认定为（）。

A.透支交易

B.违法交易

C.内幕交易

D.特许交易

【答案】A

12、期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合国务院期货监督管理机构

调查的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚

款。

A.1万元以上3万元以下

B.1万元以上5万元以下

C.3万元以上10万元以下

D.5万元以上20万元以下

【答案】B

13、期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特

殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合

相应任职资格条件的人员代为履行职责，并自做出决定之日起（）个工作日内

向中国证券监督管理委员会及其派出机构报告。

A.1

B.3

C.5

D.7

【答案】B

14、期货从业人员因执业过错给期货经营机构