2023-证券专项-证券投资顾问—三色笔记（最终版）.docVIP

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2024-03-21 发布于浙江
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第一章证券投资基金概述本章共有7节内容。《大纲要求》掌握证券投资基金的概念与特点；熟悉证券投资基金与股票、债券、银行储蓄存款的区别；了解证券投资基金市场的运作与参与主体。掌握契约型基金与公司型基金的概念与区别；了解证券投资基金的起源与发展；了解我国证券投资基金业的发展概况。掌握封闭式基金与开放式基金的概念与区别。了解基金业在金融体系中的地位与作用。主要介绍证券投资基金的一些基础知识。证券投资基金是一种实行组合投资、专业管理、利益共享、风险共担的集合投资方

《证券投资顾问》三色笔记

第一章证券投资顾问业务监管 2

第二章基本理论 9

第三章客户匹配度分析 29

第四章证券分析 36

第五章风险管理 65

第六章基本专项 79

第七章投资组合和资产配置 86

注：

1.红色表示重点知识点，为高频考点

2.蓝色表示熟记知识点，为常考点

3.黑色为了解知识部分，只需了解

第一章证券投资顾问业务监管

第一节执业管理

考点一：证券投资顾问执业登记的要求【☆☆☆】

(一)证券投资顾问的概念

1、证券投资咨询业务的基本形式：证券投资顾问业务和发布证券研究报告业务

2、证券投资顾问业务：证券公

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