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CHINATENDERING理论探讨

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国有企业招投标过程中的风险分析与管控策略

□文/栗素梅

【摘要】招投标过程中，由于项目特点、内外部环境的变化等，存在种种不确定性因素。本文从国有企业作为招标方和投标方的角度出发，分析了招标、投标、合同签订等方面的风险，提出风险防

范的应对措施。

【关键词】招标；投标；风险；管控；对策

招投标过程中的风险是由于各种可能的事件，使得原有的计划或目标受到影响，导致各项目标不能够实现或达不到预期的目标，并且这种结果可能产生一定程度的损失。风险管理是对项目过程中存在的风险进行风险识别、风险分析与评价、风险响应、风险监测管控。本文主要对国有企业分别作为招标方和投标方以及合同签订时存在的风险进行分析，并针对风险制定相应的管控策略，以源头预防为主，构建项目招投标过程中的风险防控

体系。

风险分析

采购项目在招投标过程受到项目本身的复杂性和外部环境变化的影响，面临种种不确定性因素，从而产生各种风险。招标方的风险主要来自拟招标项目的前期决策、招标、评标、定标；投标方的风险主要来自投标和合同

签订方面的风险。

招标方的风险分析

采购事项论证不科学。招标方在采购需求论证环节，对采购项目具体的采购内容、可能遇到的风险和预算金额组成等方面论证不够重视，导致论证“走过场”,给采购

文件的编制带来影响。

市场调研不充分。市场调研手段方法单一，未根据采购项目特点，对项目本身要求没有深刻理解，没有切实了解市场的真实情

况，导致潜在投标人较少。

采购方式选择不当。采购方式的确定方面缺少法规、制度细则，各种采购方式的适用条件和认定标准不够明确，没有规范完整的认定标准和认定程序以供执行，招标方对招投标法规、采购管理相关制度理解不深刻，没有根据项目的具体适应条件选择合适的采购方式和招

标流程。

最高投标限价设定不科学。由于前期设计工作不完善、提供的技术资料不完整、计量方式选择不当，再加上最高投标限价编制和审核人员的专业水平有限，无法精确

确定最高投标限价。

评标办法选择不当，评分细则设置不合理。对项目标的物的要求理解不充分，没有选择适合的评标方法。没有根据项目标的物的特点要求进行评分细则相关内容的详细全面设置，评委在某些主观项中的

自由裁量权过大。

投标单位围标串标。招投标本身就是利益博弈的过程，各种甘冒风险的操作随时随处都在上演。招投标监管缺失、不完善，也是产生

这一风险的原因。

招标代理机构服务技术不满足要求。近年来，住建部等行政部门陆续取消了各行业从事招标代理业务的资质行政审批，从事招标代理业务不再设有门槛，招标代理机构数量大幅增加，从业人员能力水平参差不齐。在一些复杂、有特殊技术要求的项目采购过程中，招标代理机构的专业服务技术不能满足招

标方和项目的需求。

评审专家专业水平层次不一。有些评审专家的专业不符合项目需求，评审专家的业务水平参差不

一，会导致同一评分项出现评分差

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距较大的情形。

投标方的风险分析

招标文件理解不充分。招标文件一般要求投标文件要对招标文件中的实质性条款作出响应，对于招标文件的内容，投标方一定要认真仔细阅读，切不可以擅自理解，以

免造成投标文件被否决。

采购清单复核不全面。对于工程类的采购项目，主要会出现工程量清单复核不全面的问题。招标方提供的是招标工程量清单，招标方也会在招标文件中明确投标单位要复核工程量清单，并在专用合同条款中约定工程量清单特征的描述错误可以调整单价，但是不包括施工图纸或技术规格书内已注明，清单描述不完全的情况。所以投标方要根据项目本身和自身的技术、管理情况对招标工程量清单进行全面的复核。对于物资和服务类的采购项目，主要会出现采购物品、服务清单复核不全面，分项报价出现漏项和服务内容没有对招标文件进行实

质性的响应，导致其投标被否决。

合同签订的风险分析

未及时缴纳履约保证金。招标文件要求中标方提交履约保证金的，中标方未在招标文件中约定的

时间期限内足额缴纳履约保证金。

未在法定期限内签订合同。《招标投标法》规定，招标人和中标人应当自中标通知书发出之日起三十日内，按照招标文件和中标人的投标文件订立书面合同，招标方和中标方不得再行订立背离合同实