2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范真题练习试卷B精品.pdfVIP

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2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德

与业务规范真题练习试卷B卷附答案

单选题（共50题）

1、(2017年)根据基金职业道德中守法合规的要求，当不同效力级别的法规对

同一行为均有规定时，下列表述正确的是（）。

A.应选择遵守最容易执行的规范

B.应选择遵守更为严格的规范

C.应选择遵守发布时间必威体育精装版的规范

D.应选择遵守中国证监会发布的相关规范

【答案】B

2、（）是中国证监会的内部组成部门，依照中国证监会的授权履行职责。

A.各地方证监局

B.银行业协会

C.基金业协会

D.证券业协会

【答案】A

3、(2016年)下列哪一项不属于基金销售机构人员所从事的活动（）

A.宣传推介基金

B.发售基金份额

C.办理基金登记注册

D.办理基金申购和赎回

【答案】C

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4、（2017年真题）王先生认购该基金的认购费用为（）元。

A.1080

B.1080.18

C.1060.9

D.1061.08

【答案】C

5、（2021年真题）以下行为中不符合《公开募集证券投资基金信息披露管理

办法》规定的是（）。

A.某互联网平台委托取得基金销售业务资格的独立基金销售机构代为办理基金

销售业务

B.某取得基金销售业务资格的保险公司通过其互联网平台办理基金销售业务

C.基金公司公告为其直销客户提供手续费优惠

D.基金公司通过其APP为客户办理基金申购、赎回业务

【答案】C

6、王先生投资6万元认购某开放式基金，认购资金在募集期间产生的利息为

10元，其对应的认购费率为1.8%，基金份额面值为1元。王先生认购该基金的

认购份额为（）份。

A.58949.1

B.58920

C.58930

D.58939.1

【答案】A

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7、下列不属于内部控制原则的是（）。

A.客观性

B.独立性

C.健全性

D.相互制约

【答案】A

8、()是指针对个人投资者所进行的有目的、有计划、有组织地传播有关投资

知识，传授有关投资经验，培养有关投资技能，倡导理性的投资观念，提示相

关的投资风险，告知投资者的权利和保护途径，提高投资者素质的一项系统的

社会活动。

A.投资者教育

B.投资者服务

C.基金公司宣传

D.基金公司风险提示

【答案】A

9、基金管理公司变更持有（）以上股权的股东，变更公司的实际控制人，

或者变更其他重大事项，应当报经国务院证券监督管理机构批准。

A.1%

B.10%

C.5%

D.15%

【答案】C

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