证券从业及专项《证券市场基本法律法规》复习题集(第3302篇) .pdfVIP

2019年国家证券从业及专项《证券市场基本法律法规》

职业资格考前练习

一、单选题

1.下列关于证券公司全国股份转让系统公司申请备案的说法中，正确的是()。

A、全国股份转让系统公司受理证券公司的请求后，同意备案的，自受理之日起10个

转让日内与证券公司签订协议书，向其出具主办券商业务备案函，并予以公告

B、主办券商应在取得业务备案函后10个转让日内，在全国股份转让系统指定信息披

露平台披露公司基本情况、主要业务人员情况及全国股份转让系统公司要求披露的其他信息

C、主办券商所披露信息内容发生变更的，应自变更之日10个转让日内报告考查全国股

份转让系统公司并进行更新

D、主办券商名称变更备案文件齐备的，全国股份转让系统公司自收到变更备案申请之

日起10个转让日内与主办券商重新签订《协议

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【知识点】：第3章第8节证券公司全国股份转让系统业务

【答案】：A

【解析】：

考点：本题考查全国股份转让系统公司备案制度。全国股份转让系统公司受理证券公司

的请求后，同意备案的，自受理之日起10个转让日内与证券公司签订协议书，向其出具主

办券商业务备案函，并予以公告；主办券商应在取得业务备案函后5个转让日内，在全国股

份转让系统指定信息披露平台披露公司基本情况、主要业务人员情况及全国股份转让系统公

司要求披露的其他信息；主办券商所披露信息内容发生变更的，应自变更之日5个转让日内

报告考查全国股份转让系统公司并进行更新；主办券商名称变更备案文件齐备的，全国股份

转让系统公司自收到变更备案申请之日

2.证券金融公司应当遵循(风险控)制指标的规定。

①净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100％

②对单一证券公司转融通余额，不得超过证券金融公司净资本的50％

③融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的15％

④充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15％

A、①②③

B、①②④

C、②③④

D、①②③④

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【知识点】：第3章第7节转融通业务

【答案】：B

【解析】：

考点：考查证券金融公司的风险控制指标规定。融出的每种证券余额不得超过该证券上

市可流通市值的10％。

3.证券公司经纪业务内部控制应当重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法

融入融出资金以及结算风险等。具体而言，经纪业务方面的主要制度包括()。

①法人集中清算制度

②客户交易结算资金集中管理制度

③高级管理人员分工制度

④交易数据安全备份制度

⑤交易清算差错的处理程序和审批制度

⑥重大交易差错的报告制度

A、①②③④⑤

B、②③④⑤⑥

C、①③④⑤⑥

D、①②④⑤⑥

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【知识点】：第2章第1节证券公司内部控制

【答案】：D

【解析】：

考点：本题考查证券公司经纪业务内部控制的主要内容。高级管理人员分工制度属于投

资银行类业务内部控制。

4.股票采用纸面形式或者国务院证券监督管理机构规定的其他形式。股票应当载明的事项

包括(。)

①公司名称

②股票种类、票面金额及代表的股份数

③股票的编号

④公司成立日期

⑤各股东所持股份数

A、①②④⑤

B、①②③④⑤

C、①②③⑤

D、①②③④

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【知识点】：第1章第2节股份有限公司

【答案】：D

【解析】：

考点：本题考查股票的形式和记载。股票应当载明下列主要事项：公司名称；公司成立

日期；股票种类、票面金额及代表的股份数；股票的编号。各股东所持股份数属于公司发行

记名股票应当记载的事项。

5.下列关于公司法律地位的说法中，错误的是()。

A、公司可以设立分公司和子公司

B、设立分公司，应当向总公司所在地公司登记机关申请登记，领取营业执照

C、子公司具有法人资格，依法独立承担民事责任

D、分公司不具有法人资格，其民事责任由总公司承担

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【知识点】：第1章第2节总论

【答案】：B

【解析】：

公司依法可以设立子公司和分公司。设立分公司，应当向公司登记机关申请登记，领取

营业执照。分公司不具有法人资格，其