2023年证券公司合规专员年度工作总结 证券公司合规专员工作计划(7篇).pdfVIP

2023年证券公司合规专员年度工

作总结证券公司合规专员工作

计划(7篇)

证券公司合规专员年度工作总结证券公司合规专员工作计划

篇一

一、主要完成工作

（一）每日实时监控

1、异常交易监控包括：大单拉涨停、高买低卖、同一营业部

对倒，尾市拉升、买入风险警示板股票等，对有重点监控账户

参与的要求营业部提示客户参与操作风险。

2、新股交易监控包括：两交所重新修订了监管要求，根据要

求设定出具体阀值，对新股实时进行监控。新股上市10日内

对参与封涨停、开盘集合竞价、连续申报竞价、累计买入等大

额实时监控，对预警账户要求营业部提示客户参与炒新风险。

3、监察员工（含经纪人）是否有持仓股票。

4、员工用机和手机委托实时监控：本年度共监控392笔涉及

44家营业部，总共发放异常情况反馈表169份，合规问责通

知单22份。

5.根据日常监控情况，编制了225条经纪业务监控日志。

6、港股通异常交易监控：自11月开通以来，交易量不活跃，

我部主要对账户透支，新开户不足50万等进行监控。

7、对营业部员工合规展业加强监控，今年对1-8月交易较频

繁佣金较高、相同地址、有相同客户经理的账户进行筛选，共

筛选出421笔，涉及31家营业部的275个账户和146名员

工，要求相关营业部对客户回访，并将情况反馈我部留存，经

营业部反馈未发现员工代客理财情况。

8、融资融券备岗等。

（二）每月工作

1.定期编制经纪业务月度监测报告，并发送给各业务部门和

总部部门总经理。

2、每月对全部相同手机委托，人工筛查出有共同客户经理的

账户，进行客户回访，6月-11月总共对59个手机进行回访，

将回访情况通知到营业部，再由营业部落实后，做书面情况说

明，由总经理签字后反馈我部留存。经回访有员工代理嫌疑的

3个电话，都要求营业部落实员工后整改。

（三）其他工作

1.配合沪深交易所协助监控监管重点账户，重点跟踪监控账

户，防止参与股票炒作。

2、做好风控档案的整理。年初将上一年度的风险监控日志、

异常情况反馈表、合规问责通知单等装订成册归档，并将电子

版刻录保存留档，保证风控工作的完整性。

3、兼职部门内勤和第七党支部的部分工作。

主要做好上下级信息交流的中转站，及时传达公司下达的指

示，不让领导安排的工作耽误在自己手里，培养服务意识，为

部门的每一位同事做好服务。

积极参与公司布置的各项工作，代表我部门和第七党支部向公

司投稿和党员学习心得体会等3份。

二、工作计划

经纪业务监控工作，主要是针对客户异常交易和员工合规展业

的监控。今年根据业务需要，陆续增加了监控项目（员工手

机、相同mac地址等）加强对员工合规的监控。今年年底股市

异常火爆，开户数量猛增，为了防止员工为了开户而不合规展

业，请信息技术部支持增加了员工见证开户数量的监控。风控

岗作为公司后台支持部门，随着公司业务的不断创新，我个人

会认真学习新业务，跟上公司发展步伐，努力做好新业务开展

的风险监控，更好的把监控工作做好。

证券公司合规专员年度工作总结证券公司合规专员工作计划

篇二

证券公司合规监察员工作指引（试行）

第一章

总则

第一条

为促进证券公司加强分支机构的风险控制，确保持续规范经

营，根据《证券公司合规管理试行规定》有关要求，制定本指

引。

第二条证券公司及其辖区分支机构应当按照本指引的要求设

置合规检查员。第三条合规检查员是公司合规管理部门派出或

指导的人员。根据合规管理部的授权和相关要求，对分支机构

及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督

和检查，并定期或不定期向公司合规管理部或证券监管部报告

工作。

第四条合规检查员应当坚持原则，忠于职守，专业诚信，勤

勉尽责。第五条证券公司及其分支机构应当建立健全相关制

度，提供必要条件，确保合规检查人员独立有效地履行职责。

第二章

合规监察员任职条件与要求

第六条有下列情形之一的，不得担任合规检查员：

（一）《证券法》第一百三十一条第二款、第一百三十二条、

第一百三十三条规定的情形；

（二）因重大违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执

行期满未逾3年；

（三）自被证券监管部门撤销任职资格之日起未逾3年；

（四）自被证券监管部门认定为不适当人选之日起未逾2年；

（五）中国证监会福建监管局（以下简称“本局”）认定的其

他情形。第七条

合规监察员应当具备以下条件：