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2022年-2023年证券从业之金融市场基础知识能力

测试试卷B卷附答案

单选题（共40题）

1、下列关于各国金融市场的说法，正确的是（）。

A.在美国，注册成为另类交易系统之前必须注册成为经纪商-交易商并在开业前

向美国证券交易委员会提交初始营运报告

B.中国香港证券业的行业自律机构是香港证券业联会

C.在目前的英国，在财政部下设金融政策委员会，和英格兰银行一起负责宏观

审慎监管

D.目前，日本是全球最大的金融服务出口国

【答案】A

2、股权类期货是以（）为基础资产的期货合约。

A.①②③

B.①③④

C.②③④

D.①②③④

【答案】B

3、机构投资者主要包括()。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】B

4、询价交易方式下，最低交易量为券面总额（）万元，交易量最小变动单

位为券面总额（）万元。

A.1010

B.10100

C.10010

D.100100

【答案】A

5、董事会、监事会、单独或合并持有证券公司()以上股权的股东，可以向股

东会提出议案。

A.2%

B.3%

C.4%

D.5%

【答案】D

6、私募基金运行期间，信息披露义务人应当在每季度结束之日起（）个工作

日以内向投资者披露基金净值、主要财务指标以及投资组合情况等信息。

A.5

B.7

C.10

D.20

【答案】C

7、在对影响股价变动的行业因素进行分析时发现，手机的普遍采用终结了早期

作为移动通信主要方式的传呼机，这对应行业因素中的（）。

A.行业竞争结构

B.行业可持续性

C.抗外部冲击的能力

D.行业估值水平

【答案】B

8、避险性资金流动或资本外逃又被称为（）。

A.贸易资金的流动

B.套利性资金的流动

C.保值性资金的流动

D.投机性资金的流动

【答案】C

9、关于证券经纪业务，以下说法中正确的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】C

10、以下关于证券投资基金运作关系的说法中，正确的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

11、会员制证券交易所的最高权力机构是（）。

A.会员大会

B.理事会

C.监事会

D.其他专门委员会

【答案】A

12、（2020年真题）做市商在其所报的价位上接受投资者的买卖要求，以

（）与投资者交易。

A.客户资金

B.客户证券

C.自有资金或证券

D.借入的资金或证券

【答案】C

13、关于垄断型的做市商交易制度，以下说法正确的有（）。

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】A

14、资产证券化的基本运作程序主要有（）安排证券销售，向发起人支付、挂

牌上市交易及到期支付等步骤。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】C

15、在考虑影响公司股价变动的因素时，进行宏观经济与政策因素分析通常会

考虑（）。

A.①②③

B.②③④

C.①②④

D.①③④

【答案】A

16、可以自由分配给股权拥有者的最大化的现金流是（）。

A.企业自由现金流

B.股权自由现金流

C.股票红利

D.利息

【答案】B

17、按照《中华人民共和国证券投基金法》（2015年4月24日修订）规定，

我国的证券投资基金不可投资于（）。

A.上市交易的股票

B.上市交易的债券

C.国务院证券监督管理机构规定的其他证券

D.任意证券的衍生品

【答案】D

18、以下属于风险应对的是（）。

A.①②③④

B.①③④

C.②③④

D.①②③

【答案】A

19、国债承销团甲类成员最高投标限额为当期（次）国债竞争性招标额的

（）%，国债承销团乙类成员最高投标限额为当期（次）国债竞争性招标额的

（）%

A.35，25

B.30，20

C.40，35

D.35，30

【答案】A