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2023年证券从业之金融市场基础知识模拟考试试卷

A卷含答案

单选题（共50题）

1、下列关于金融期货与金融期权的区别的说法正确的有（）。

A.①②③④

B.①②③

C.①③④

D.②③④

【答案】A

2、—般来讲，影响股票投资价值的外部因素主要包括（）。

A.①②③

B.②③④

C.①②④

D.①③④

【答案】C

3、股价平均数是采用股价平均法，用于度量所有样本股（）的平均值。

A.总体价格水平

B.经调整后的价格水平

C.价格水平

D.加权价格水平

【答案】B

4、以下（）类股东及其行动人持股超过5％的股份，不会被视为非自由流通

股本。

A.公司创建者

B.证券投资公司

C.国有股份

D.战略投资者

【答案】B

5、证券投资基金托管人是()权益的代表。

A.基金监管人

B.基金管理人

C.基金份额持有人

D.基金发起人

【答案】C

6、（2020年真题）港股通股票包括（）

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】C

7、《证券发行与承销管理办法》第十八条规定，上市公司向原股东配售股票，

应当向（）股东配售，且配售比例应当相同。

A.全部股东

B.配售当日登记在册的

C.股权登记日登记在册的

D.目前登记在册的所有

【答案】C

8、关于优先股与普通股的关系，表达最准确的是（）

A.普通股包含优先股

B.普通股和优先股没有关系

C.优先股包含普通股

D.优先股股东相对于普通股股东，有些权利是优先的，有些权利又受到限制

【答案】D

9、《中华人民共和国证券法》规定，与他人串通，以事先约定的时间、价格和

方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量的行为属于（）。

A.操纵市场行为

B.欺诈客户行为

C.内幕交易行为

D.虚假陈述行为

【答案】A

10、下列机构投资者中，相对而言，投资方向受到较为严格限制的是（）。

A.证券投资基金

B.社保基金

C.企业年金

D.社会公益基金

【答案】B

11、下列关于资产证券化的说法，错误的是（）。

A.证券公司可以无条件开展资产证券化业务

B.资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种

融资形式

C.根据证券化产品的金融属性不同，可以分为股权型证券化、债权型证券化和

混合型证券化

D.基金管理公司子公司须由证券投资基金管理公司设立且具备特定客户资产管

理业务资格

【答案】A

12、无限售条件股份包括()。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅰ.Ⅲ

C.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】B

13、股权分置改革的完成标志着（）等一系列问题初步得到解决，也是推进我

国资本市场国际化进程的重要一步，对我国证券市场产生了深刻而积极的影

响。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

14、根据保险业务属性和风险特征，保险公司业务范围分为基础类业务和扩展

类业务，以下属于人身保险公司的扩展类业务的是（）。

A.①②

B.①③

C.②③

D.②④

【答案】D

15、深股通起始额度每日为（）。

A.100亿元人民币

B.120亿元人民币

C.105亿元人民币

D.130亿元人民币

【答案】D

16、在（）下，发审委需要对发行申请人进行实质审查，既行使行政权力，又

要作出商业判断。

A.保荐制

B.审批制

C.推荐制

D.核准制

【答案】D

17、私募基金募集应当履行的程序有（）。

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

18、在我国，政府机构类投资者参与证券投资的主要目的通常不包括（）。

A.调剂资金余缺

B.实施宏观调控

C.谋求高盈利

D.实行特定的产业政策

【答案】C

19、下列各项中，属于系统风险的是（）。

A.①③

B.①④

C.②③④

D.①②③

【答案】C

20、（2020