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2021-2022年证券从业之证券市场基本法律法规精选

试题及答案二

单选题（共80题）

1、期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、期货保证金安全存管监控机构，

应当向（）报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料。

A.当地政府

B.国务院期货监督管理机构

C.期货业协会

D.国务院银行业监督管理机构

【答案】B

2、全国股份转让系统自律监管措施包括但不限于（）。

A.①②④

B.①③④

C.①②③④

D.①②③

【答案】C

3、关于证券公司从业人员持有股票的相关规定，下列说法正确的是（）。

A.从业人员可以以他人名义持有、买卖股票

B.从业人员不能收受他人赠送的股票

C.从业人员可以以化名持有、买卖股票

D.从业人员可以直接持有、买卖股票

【答案】B

4、保荐代表人在（）个自然年度内被采取《证券发行上市保荐业务管理办法》

第六十五条规定的监管措施累计（）次以上，中国证监会可以6个月内不受理

相关保荐代表人具体负责的推荐。

A.1；2

B.2；2

C.1；3

D.2;3

【答案】B

5、承销商应当保留（）等承销过程中的相关资料至少3年并存档备查，包括

推介宣传材料、路演现场录音等。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

6、申请从事一般证券业务应当具备的条件包括（）。

A.①②③

B.②③④

C.①③④

D.①②④

【答案】D

7、下列有关保荐业务的表述中，正确的有（）。

A.①②④

B.①④

C.①②

D.③④

【答案】C

8、（2020年真题）出现下列（）情形，不能成为持有证券公司5%以上股

权的股东、实际控制人

A.最近3年无重大违法违规记录或重大不良诚信记录

B.净资产超过1亿元人民币

C.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚未执行完毕

D.股权结构清晰

【答案】C

9、下列属于客户征信调查内容的是（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅲ.Ⅳ

【答案】C

10、证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务时，不得提供的服务包括（）。

A.②③④

B.①②③

C.③④

D.①②④

【答案】C

11、我国《公司法》适用的公司有两种：有限责任公司和股份有限公司。二者

的主要区别不包括（）。

A.有限责任公司中，股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任；股份有限公

司中，股东对公司承担无限连带责任

B.股东人数上，有限责任公司设立时股东不得超过50人，股份有限公司股东人

数无上限

C.股份流动性上，有限责任公司股份转让前须征求其他股东意见，股份有限公

司的资本划分为等额股份，股份转让相对便捷、自由

D.股份有限公司可以公开发行股份募集资金，有限责任公司不可

【答案】A

12、关于擅自改变公开发行证券募集资金用途的认定，下列选项正确的有

（）。

A.公司对于公开发行债券所募集的资金，必须用于核准的用途；公开发行股票

所募集的资金，则可以用于公司生产经营活动

B.公司改变招股说明书所列资金用途的，必须经过股东大会作出决议

C.公司发行债券募集的资金，可以用于弥补亏损和非生产性支出

D.发行公司债券筹集的资金，用于非核准用途的，不得再次发行公司债券

【答案】B

13、下列说法中正确的是（）。

A.①②④

B.②④

C.②③

D.①②③④

【答案】C

14、下列关于证券公司客户资产管理业务的描述正确的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】D

15、按照《证券监督管理条例》的要求，证券公司对其董监高的任职资格处理

正确的是（）。

A.该证券公司不得聘任、选任未取得任职资格的人员担任董监高

B.该证券公司对其已经聘任的无任职资格的董监高可以视其工作能力予以保留

有关聘任的决议和决定

C.董监高不再具有任职资格条件的，该证券公司应当主动解除其职务并向中国

证券业协会报告

D.该证券公司未解除不再具有任职资格的董监高的，中国证监会派出机构无权

责令其解除

【答案】A

16、按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，对于跨墙