2021年天津期货从业资格外汇掉期与货币互换试题_从业资格考试精品.pdfVIP

天津期货从业资格：外汇掉期与货币互换试题 一、单项选取题（共 25 题，每题 2 分。每题备选项中，只有一种最符合题意） 1、赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期 货从业人员经常出去赌钱，当前欠了诸多赌债，千万不要把自己期货交易委托给她管理。依 照以上信息，回答下列问题： 依照《期货从业人员执业行为准则》规定，赵某受到暂停营 业处分后，应当（）。 A．在处分期间不得从事任何与期货有关活动 B．参加协会组织专项后续职业培训 C．自我反省，公开道歉 D．向期货业协会递交保证书，承诺不再从事违法行为 2、现货市场行情发生重大变化或者客户也许浮现风险时，证券公司可以（）。 A．为客户从事期货交易提供融资或者担保 B．代客户下达交易指令 C．协助期货公司向客户提示风险 D．运用客户期货结算账户进行期货交易 3、套期保值基本原理是__。 A．建立风险防止机制 B．建立对冲组合 C．转移风险 D．保存潜在收益状况下减少损失风险 4、《期货从业人员执业行为准则（修订）》没有规定是（）。 A．执业纪律 B．专业胜任能力 C．职业道德 D．职业创新能力 5、6 月 5 日，某投资者在大连商品交易所开仓卖出玉米期货合约40 手，成交价为 2220 元/ 吨，当天结算价格为 2230 元/吨，交易保证金比例为 5%，则该客户当天须缴纳保证金为__。 A．44600 元 B．22200 元 C．44400 元 D．22300 元 6、期货公司缴纳期货投资者保障基金在其（）中列示。 A．资产 B．营业成本 C．资本金 D．负债 7、下列关于期货公司业务说法，对的是（）。 A．只能经营期货经纪业务 B．可以同步经营期货经纪业务和期货自营业务 C．同步经营期货经纪业务和其她期货业务，应当执行业务分离制度 D．同步经营期货经纪业务和其她期货业务，可以执行混合操作制度 8、期货投资者保障基金产生利息以及运用所产生各种收益等孳息归属（）。 A．期货交易所 B．中华人民共和国证监会 C．期货投资者保障基金 D．风险准备金 9、期货市场基本功能之一是__。 A．消灭风险 B．规避风险 C．减少风险 D．套期保值 10、某期货交易所会员既有可流通国债 200 万元，该会员在期货交易所专用结算账户中实有 货币资金为 60 万元，则该会员有价证券抵冲保证金金额不得高于（）万元。 A．200 B．50 C．160 D．240 11、2 月中旬，豆粕现货价格为 2760 元/吨，国内某饲料厂筹划在 4 月份购进 1000 吨豆粕， 决定运用豆粕期货进行套期保值。 该厂__5 月份豆粕期货合约。 A．买入 100 手 B．卖出 100 手 C．买入 200 手 D．卖出 200 手 12、期货交易所中层管理人员任免应报（）备案。 A．中华人民共和国期货业协会 B．本交易所会员大会 C．本交易所理事会 D．中华人民共和国证监会 13、期货公司擅自运用客户资金或者其她委托财产，情节特别严重，对其直接负责主管人员 和其她直接负责人（）。 A．处 5 年如下有期徒刑或者拘役 B．处 3 年如下有期徒刑或者拘役，并处 3 万元以上 30 万元如下罚金 C．处 3 年以上如下有期徒刑，并处 5 万元以上 50 万元如下罚金 D．处 5 年如下有期徒刑或者拘役，并处 2 万元以上 29 万元如下罚金 14、大豆提高套利做法是__。 A．购买大豆期货合约同步，卖出豆油和豆粕期货合约 B．购买大豆期货合约 C．卖出大豆期货合约同步，买入豆油和豆粕期货合约 D．卖出大豆期货合约 15、下列关于期货公司说法，不对的是（）。 A．期货公司股东有虚假出资行为，国务院期货监督管理机构可责令其转让所持期货公司股 权，但不得限制其股东权利 B．国务院期货监督管理机构有权责令违法经营期货公司停业整顿 C．期货公司浮现重大风险、严重危害期货市场秩序，国务院期货监督管理机构可以对其进 行接管 D．期货公司浮现严重危及稳健运营、损害客户合法权益行为，国务院期货监督管理机构可 以责令调节关于部门负责人员 16、直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易，必要是（）。 A．自然人 B．国有公司 C．投机客户 D．期货交易所会员 17、林某是甲期货公司期货从业人员，在从业过程中，林某为了获得更多客户，在为客户提 供服务过程中，多次向客户谎称其竞争对手——乙期货