商法书上案例分析及答案 .pdfVIP

证券法票据法书上案列及答案 案例分析 1 丁某在某证券公司营业部开立账户从事证券投资。某日丁某发出以 10 元价格卖出本 账户 A 公司股票 1000 股的指令，但由于该营业部场内交易员小王操作不慎，将丁某卖出 指令敲成买入，以每股 10 元的价格为丁某购入 A 公司股票 1000 股，当日该股票收盘价 1 0。20 元.并且由于丁某账面 资金不足，小王向营业部经理汇报后,给丁某透支了营业部其 他客户保证金 3000 元，次日该股即下跌开盘价为 9。80 元，最高价为 10。18 元，收盘价为 9.75 元,交易员小王在 10.15 元卖出 1000 股 A 公司股票后，将透支的 3000 元归还。当日丁某发现这件事，即提出索赔。 （1 ）该案中小王有哪些违反 《证券法》的行为， 小王应直接承担相应的法律责任吗 ? 为什么? 答：小王由于工作不慎给客户进行了误操作，违反谨慎原则.小王擅自动用客户证券帐 号买卖股票, 违反客户指令权威性原则。在此情况下违规为客户融资。小王虽向营业部经 理作了回报，但我国证券公司 目前不允许开展融资融券业务。小王和营业部经理明知故犯。 小王应直接承担相应法律责任。 （2 ）丁某应向谁索赔 ？ 从《证券法》角度看 ，他的索赔依据是什么 ？ 答：丁某应向证券公司索赔。索赔依据是我国 《证券法》规定证券公司必需按照客户 意愿开展经纪业务。证券公司作为法人组织,丁某和证券公司代理关系。证券公司（小王在 内｝应承担责任. 2.A 公司为我国境内上市公司,已发行股份为 1 亿股，假设在本案发生过程中 A 公司股 本总额没有发生变化。B 公司为我国境内一家有限责任公司，B 公司通过证券交易所的证 券交易,逐步购买 A 公司的股票。 请依据以下事实，依照证券法的规定,回答相关问题: （1 ）B 公司持有 A 公司 500 万股时，应遵守什么行为规范？ （2 ）当B 公司通过证券交易所的证券交易，持有 A 公司 3000 万股时，若 B 公司欲 继续收购 A 公司股份,应该怎么做？ （3 ）当收购要约的期限届满,B 公司持有 A 公司已发行股份的多少，A 公司的股票应 当在证券交易所终止上市？ 问题 1 ：根据有关法规的规定，必须马上通知该上市公司、证券交易所和证券监督管 理机构,在证券监督管理机构指定的报刊上进行公告，并且履行有关法律规定的义务。 问题 2 ： 我国《证券法》规定，通过证券交易所的证券交易，投资者持有一个上市 公司已发行股份的 30％时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购要 约。 问题 3 ：我国证券法规定，收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司已发行的股 份总数的 75%以上的，该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易 . 3.甲市一个建筑公司因为基建工程资金不足,后期工程无法完成,欲向该市工商银行申 请贷款 600 万元,但是该市工商银行资金困难，无法出货,乙市一家百货商场经理闻知，提 出本市银行可以帮助解决资金问题。于是，建筑公司经理、工商银行行长以及信货科长一 行数人赶到乙市，约见该市工商银行行长以及商场经理.四方商量提出一个方案：先由建筑 公司开出 1000 万元的银行承兑汇票，经甲市工商银行(以下称甲银行)承兑后，再由百货商 场送交乙市工商银行（以下称乙银行)办理汇票贴现，所得 1000 万元，转汇甲银行 600 万 元，货给建筑公司使用,留下 400 万元留给商场使用。到期则由乙银行收回各方票款.甲银 行当场开出两张汇票，一张 600 万元，一张 400 万元，汇票上均未填具交易合同号码和承 兑契约编号。当天，乙银行即办理了票据贴现，次日则以百货商场名义转汇甲银行 600 万 元，留下 400 万元冲抵了百货商场的债务。年底建筑公司如期归还到百货商场，但是，百 货商场无力归还 400 万元本息 ，汇票到期后甲银行拒绝付款。乙银行遂告甲银行，并将百 货商场和建筑公司列为第三人. 问: （1 ）甲银行签发的无商品交易的银行承兑汇票是否有效?为什么？ （2 ）甲银行有无权利拒绝付款 ？为什么? （3 ）如果汇票到期之前乙银行将该汇票背书后转让给了丙银行，甲银行能否拒绝丙银 行的付款请求？为什么? 答 ：（1 ）本案中甲银行签发的两张汇票均有效。依照我国《票据法》第 10 条规定“