2022年-2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识练习题(一)及答案精品.pdfVIP

2022 年-2023 年基金从业资格证之证券投资基金基 础知识练习题 (一)及答案 单选题（共 30 题） 1、股票投资组合构建通常有自上而下和自下而上两种策略。关于自上而下策 略，以下描述错误的是（ ）。 A.可以通过板块轮换，从而获得板块的差额收益 B.从宏观经济及行业、板块特征入手 C.投资组合构建无需受投资政策的约束 D.可以通过积极的风格调整，追求风格收益 【答案】 C 2、下列选项中，不属于另类投资局限性的是（） A.缺乏监管和信息透明度 B.流动性较差，杠杆率偏高 C.估值难度大，难以对资产价值进行准确评估 D.另类投资产品能够通过多元化达到分散风险的作用 。 【答案】 D 3、杠杆收购 的关键是（ ）。 A.发行股票 B.举债 C.套期保值 D.基金 【答案】 B 4、在成熟市场中几乎所有利率衍生品的定价都依赖于( )。 A.即期利率 B.远期利率 C.贴现因子 D.到期利率 【答案】 B 5、关于基金公司投资交易流程，以下表述错误是（ ）。 A.投资部在投资组合构建及执行过程中，无需对投资组合的潜在风险进行充分 评估并制作风险预案 B.基金公司投资交易包括形成投资策略，构建投资组合，执行交易命令，绩效 评估与组合调整，风险控制等环节 C.交易员接收到指令后有权根据自身对市场的判断选择合适时机完成交易 D.交易系统或相关负责人审核投资指令（价格，数量）的合法合规性，违规指 令将被拦截 【答案】 A 6、通常采用非标准形式、在场外进行交易的衍生品工具是（ ） A.期权 B.期货 C.远期 D.股票 【答案】 C 7、每个合格投资者能委托（ ）个托管人，并可以更换托管人。 A.5 B.3 C.2 D.1 【答案】 D 8、借助投资银行或其他金融机构发行的与大宗商品相挂钩的结构化产品对大宗 商品进行间接投资的投资方式是（ ）。 A.购买大宗商品实物 B.购买资源或购买大宗商品相关股票 C.投资大宗商品衍生工具 D.投资大宗商品的结构化产品 【答案】 D 9、下列关于大宗商品的说法，错误的是( )。 A.大宗商品可以进入流通领域，但不包括零售环节 B.大宗商品具有商品属性，可用于工农业生产与消费的使用 C.大宗商品的期货及现货价格变动会直接影响到整个经济体系 D.在金融投资市场，大宗商品是指异质化、可交易、被广泛作为工业基础原材 料的商品 【答案】 D 10、―般根据基金在过去一定时期内的业绩计算其收益率以及风险水平等因 素，根据计算结果对基金给予 （）。 A.业绩归因 B.业绩计算 C.星级评定 D.风险调整 【答案】 C 11、反映股票基金风险大小的指标不包括（ ）。 A.久期 B.持股集中度 C.净值增长率标准差 D.行业投资集中度 【答案】 A 12、（ ）的指标体现了公司所有权利要求者，包括普通股股东、优先股股东和 债权人的现金流总和。 A.股利贴现模型 B. 自由现金流贴现模型 C.股权资本自由贴现模型 D.超额收益现模型 【答案】 B 13、以下关于基金利润财务指标的表述，正确的是（ ）。 A.如果期末未分配利润的未实现部分为正数，则期末可供分配利润等于期末未 分配利润 B.本期利润扣减本期公允价值变动损益的净额,反映基金本期已实现损益 C.未分配利润余额年未不结转 D.本期利润不包括未实现的估值增值或减值 【答案】 B 14、下列股票估值方法不属于相对价值法的是（ ）。 A.市盈率模型 B.企业价值倍数 C.经济附加值模型 D.市销率模型 【答案】 C 15、下列说法错误的是（ ）。 A.做市商为了维护证券的流动性必须具备一定的实力，充足的可交易资金和证 券是必不可少的 B.做市商必须随时满足买卖双方的交易数量，这样才能给市场提供流动性。 C.做市商之间不允许进行资金或证券的拆借。 D.当接到投资者卖出某种证券的报价时，做市商以自有资金买入 【答案】 C 16、以下不属于短期政府债券的特点的是（ ）。 A.利息免税 B.流动性强 C.违约风险小 D.收益率较高 【答案】 D