2022年-2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识考试题库.pdfVIP

2022 年-2023 年基金从业资格证之私募股权投资基 金基础知识考试题库 单选题（共 40 题） 1、股权投资基金的项目退出主要方式有（）。 A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅱ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】 D 2、大学基金会其资金主要来源于()。 A.私自募集 B.社会捐赠 C.公共资金 D.公开募集 【答案】 B 3、目标企业在进行涉及公司知识产权的交易前，应事先获得投资人的同意，否 则可能违背了投资协议中的（ ）。 A.必威体育官网网址条款 B.回购条款 C.优先认购权条款 D.保护性条款 【答案】 D 4、网站公示股权投资基金基本情况包括（ ） A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ 【答案】 C 5、（2020 年真题）关于基金投资者和管理人间的收益分配，以下属于单一项 目分配的是（ ） A.每个投资项目退出后的全部资金，在投资者和管理人之间按约定分配前，需 先返还投资者部分本金 B.每个投资项目退出后的每一笔资金，在投资者和管理人之间按约定分配前， 不必先返还投资者全部本金 C.每个投资项目退出后的全部资金 ，在投资者和管理人之间按约定分配前，需 先返还投资者本金和支付优先收益 D.每个投资项目退出后的每一笔资金 ，在投资者和管理人之间按约定分配前， 需先支付优先收益，不必返还投资者本金 【答案】 C 6、我国现行的股权投资基金组织形式主要分为（ ）。 A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】 C 7、私募基金管理人有销售私募基金的，应当采取（ ）等方式，对投资者的 风险识别能力和风险承担能力进行评价。 A.客户走访 B.问卷调查 C.电话访问 D.网络调查 【答案】 B 8、基金投资者关系管理的意义包括（ ）。 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】 B 9、公司型股权投资基金增资、减资，以及终止清算的，应向（ ）。 A.工商管理机关办理变更登记、注销手续 B.证券登记结算公司办理变更登记、注销手续 C.中国证券业协会备案 D.中国证券投资基金业协会备案 【答案】 A 10、（2016 年真题）已登记的股权投资基金管理人未按要求提交经审计的年度 财务报告的，以下表述错误的是（ ）。 A.累计 2 次，中国证券业协会将该管理人列入异常机构名单，并通过基金管理 人公示平台对外公示 B.该管理人被列入异常机构后，即使整改完毕，至少 6 个月后才能恢复正常机 构公示状态 C.在完成相应整改要求之前，中国证券投资基金业协会将暂停受理该管理人的 股权投资基金产品备案申请 D.该管理人被列入异常机构后，将通过基金管理人公示平台对外公示 【答案】 A 11、在《私募投资基金募集行为管理办法》中。对行业自律管理中规定募集机 构在开展私募基金募集过程中违反本办法第二十九条至三十一条的规定，中国 基金业协会视情节轻重对（）采取暂停私募基金备案业务、不予办理私募基金 备案业务等措施。Ⅰ.私募基金管理人Ⅱ.私募基金募集机构Ⅲ.私募基金托管人 Ⅳ.私募基金注册登记机构 A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅲ C.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ 【答案】 D 12、有限责任公司型股权投资基金投资者人数不得超过（ ）人。 A.10 B.20 C.50 D.100 【答案】 C 13、下列关于从事股权投资基金业务行为的说法中，正确的有（ ）。 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】 D 14、公司型基金的特点有（ ）。 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 【答案】 A 15、私募基金管理人内部控制应当遵循原则不包括（ ）。 A.全面性原则 B.相互制约原则 C.独立性原则 D.审慎性原则 【答案】 D 16、(2017年)下列关于业务尽职调查内容的说法中，错误的是（ ）。 A.管理团队，即董事会成员及主要高级管理人员的履历介绍、薪酬体系等 B.企业基本情况，即企业的工商登记资