2023年证券从业资格-金融市场基础知识考试备考题库附带答案卷6.pdfVIP

米宝宝科技 2023 年证券从业资格-金融市场基础知识考试备 考题库附带答案 题目 一 二 三 四 五 六 总分 得分 第 1 卷 一.全考点押密题库 (共 50 题) 1.(单项选择题)(每题 1.00 分) 对基金信息披露的原则、内容、禁止行为等各方面作出了明确、严格规定的主要法律法规有()。 Ⅰ．《证券法》 Ⅱ．《证券投资基金法》 Ⅲ．《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》 Ⅳ．《证券业从业人员资格管理办法》 A. Ⅱ、Ⅲ B. Ⅲ、Ⅳ C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 2.(单项选择题)(每题 1.00 分) 下列不属于利率期权合约基础资产的是( )。 A. 政府债券 B. 股票指数 C. 欧洲美元债券 D. 大面额可转让存单 3.(单项选择题)(每题 1.00 分) 债券种类很多，依据不同的标准会有不同的分类。其中，按（）分 类，可以将债券分为政府债券、金融债券和公司债券。 米宝宝科技 A. 付息方式 B. 债券形态 C. 发行主体 D. 发行方式 4.(单项选择题)(每题 1.00 分) 债券信用评级的评级结果须经 ()以上评审委员同意方为有效。 A. 1 ／2 B. 1 ／3 C. 3 ／4 D. 4 ／5 5.(单项选择题)(每题 1.00 分) 证券交易所在每个交易日（ ），根据证券公司报送数据，向市 场公布最近一个交易日的融资融券交易总量。 A. 16:00 前 B. 22:00 前 C. 开市前 D. 收市后 6.(单项选择题)(每题 1.00 分) 窗口指导属于（ ）。 A. 一般性货币政策工具 B. 选择性货币政策工具 C. 直接信用控制的货币政策工具 D. 间接信用控制的货币政策工具 7.(判断题)(每题 0.50 分) 律师事务所从事证券法律业务，可以为首次公开发行股票及上市出具法 律意见。（） 8.(单项选择题)(每题 1.00 分) 发行金融债券，对于商业银行设立的金融租赁公司，资质良好但成立不满()的，应由具有担保能力的 担保人提供担保。 A. 1 年 B. 2 年 C. 3 年 D. 5 年 9.(单项选择题)(每题 1.00 分) 某公司拟 向不特定对象发行票面总面值达一亿的股票，应由（）为 其承销 。 Ⅰ.主承销的证券公司Ⅱ.参与承销的证券公司 米宝宝科技 Ⅲ.作为财务顾问的证券公司 Ⅳ.作为投资咨询机构的证券公司 A. Ⅰ、Ⅲ B. Ⅰ、Ⅱ C. Ⅱ、Ⅳ D. Ⅱ、Ⅲ 10.(单项选择题)(每题 1.00 分) 未来收益有可能受金融变量变动影响的那部分资产组合的资金头 寸被称为()。 A. 风险期望 B. 风险头寸 C. 风险暴露 D. 风险预算 11.(单项选择题)(每题 1.00 分) 债贷组合遵循的模式是（ ）。 ①融资统一规划 ②信贷隔离授信 ③动态长效监控 ④全程风险管理 A. ①②④ B. ①②③ C. ①③④ D. ②③④ 12.(单项选择题)(每题 1.00 分) 美国上市公司股票交易场所主要分为 ()。 ①全国性股票交易所 ②另类交易系统 ③经纪商—交易商内部撮合 ④专业证券市场 A. ①②③ B. ①③④ C. ①②④ D. ②③④ 13.(单项选择题)(每题 1.00 分) 上海证券交易所在《上海证券交易所科创板企业上市推荐指引》中指出，根据科创板定位，保荐机构 优先推荐三类企业和六大领域的科技创新企业上市。下列属于重点推荐的六大领域的是（ ）。 Ⅰ．新一代信息技术领域 Ⅱ．高端装备领域 Ⅲ．新能源领域 Ⅳ．生物医药领域 A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ