太原2023年证券从业资格证《金融市场基础知识》历年真题汇编(共211题精品.pdfVIP

太原 2023 年证券从业资格证《金融市场基 础知识》历年真题汇编 （共211 题） 1、基金资产净值是指基金资产总值减去()后的价值。（单选题） A. 基金负债 B. 证券基金的费用 C. 各类证券的价值 D. 基金应收的申购基金款 试题答案：A 2、一般来说，证券买卖委托受理过程包括 ()。 Ⅰ．查验资金及证券 Ⅱ．审单 Ⅲ．委托执行 Ⅳ．验 证（单选题） A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 试题答案：B 3、在证券公司住所地申请设立证券营业部的，应符合的条件有()。 Ⅰ．上一年度证券营业部平 均代理买卖证券业务净收入不低于公司所在的辖区内证券公司的平均水平 Ⅱ．最近一次证券公 司分类评价类别在 C 类以上 (含 C 类) Ⅲ．上一年度公司代理买卖证券业务净收入位于行业前 20 名 Ⅳ．上一年度公司证券营业部平均代理买卖证券业务净收入位于行业前 20 名（单选题） A. Ⅱ、Ⅲ B. Ⅰ、Ⅱ C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D. Ⅲ、Ⅳ 试题答案：B 4、1988 年的《巴塞尔协议》规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维 持在 8％以上，其中核心资本至少为总资本的( )。（单选题） A. 40％ B. 50％ C. 60％ D. 70％ 试题答案：B 5、对公司治理情况的分析包括()之间的关系。 Ⅰ．公司股东 Ⅱ．管理层 Ⅲ．员工 Ⅳ．外部 利益相关者（单选题） A. Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ C. Ⅱ、Ⅳ D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 试题答案：B 6、根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，债券可分为（）。（单选 题） A. 贴现债券、附息债券、息票累积债券 B. 实物债券、凭证式债券和记账式债券 C. 公募债券、私募债券 D. 有担保债券、无担保债券 试题答案：A 7、()衍生品是名义金额最大的衍生品 。（单选题） A. 利率 B. 股票 C. 实物 D. 外汇 试题答案：A 8、1988 年国际清算银行(BIS)制定的《巴塞尔协议》规定，开展国际业务的银行必须将其资本 对加权风险资产的比率维持在 8％以上，其中核心资本至少为总资本的()。（单选题） A. 40％ B. 50％ C. 60％ D. 70％ 试题答案：B 9、股票价格指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之（）。（单选 题） A. 和 B. 差 C. 乘积 D. 商 试题答案：C 10、证券公司债券的发行人可聘请 ()担任债权代理人。Ⅰ．信托投资公司 Ⅱ．基金管理公司Ⅲ．证 券公司Ⅳ．律师事务所（单选题） A. Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ B. Ⅱ．Ⅲ C. Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ D. Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ 试题答案：C 11、下列选项中，属于影响股价的宏观经济与政策因素的是 ()。 Ⅰ．战争 Ⅱ．财政政策 Ⅲ．经 济增长 Ⅳ．货币政策（单选题） A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 试题答案：C 12、我国《证券投资基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的()担任。 （单 选题） A. 实力雄厚的证券公司 B. 信托投资公司 C. 商业银行 D. 保险公司 试题答案：C 13、封闭式基金的固定存续期是()。（单选题） A. 5 年以上 B. 15 年以上 C. 半年以上 D. 无固定期限 试题答案：A 14、远期利率协议的参考利率应为经 ()授权的全国银行间同业拆借中心等机构发布的银行间市场 具有基准性质的市场利率。（单选题） A. 中国人民银行 B. 国家开发银行 C. 交通银行 D. 建设银行 试题答案：A 15、对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括()。Ⅰ．信息公开披露制度 Ⅱ．信息报送 制度Ⅲ．董事会会议内容公开制度 Ⅳ．年报审计监管（单选题） A. Ⅰ、Ⅲ、 B. Ⅰ、Ⅱ、 C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 试题答案：D 16、下列各项费用中，属于投资者在委托买卖证券时应缴纳的交易费用是()。 Ⅰ．佣金 Ⅱ．印 花税 Ⅲ．过户费 Ⅳ．管理费（单选题） A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C. Ⅱ、Ⅳ D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 试题答案：D 17、向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动属 于()。（单选题）