2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识模考模拟试题(全精品.pdfVIP

2023 年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知 识模考模拟试题 (全优) 单选题（共 30 题） 1、自《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》发布之日起，已 登记的私募股权投资基金管理人未按时履行年度信息报送义务1 次，且未完成 整改，根据相关规定，中国证券投资基金业协会将对该基金管理人采取下述哪 个表述（ ）。 A.列入异常机构名单 B.注销基金管理人登记 C.通过私募基金管理人平台对外公示 D.暂停受理该基金管理人的私募基金产品备案 【答案】 D 2、狭义股权投资基金管理机构的美国私人股权投资协会（PEC）设立的时间是 （）。 A.2002 年 B.2004 年 C.2007 年 D.2010 年 【答案】 C 3、账面价值法是指公司总资产减去 （）即为公司的账面价值，但要评估标的 公司的真正价值，还必须对（ ）的各个项 目作出必要的调整，在此基础上，得 出双方都可以接受的公司价值。 A.总负债后的净值；资产负债表 B.现金流量；现金流量表 C.利润；利润表 D.股东权益；股东权益变更表 【答案】 A 4、反摊薄条款的目的是确保不会因公司以（ ）的发行价进行新一轮融资而 导致投资人的股权被（ ）从而投资被贬值。 A.更低；转化 B.更低；稀释 C.更高；转化 D.更高；稀释 【答案】 B 5、内部收益率体现了（ ）。 A.投资人现金的回收情况 B.投资人的账面回报水平 C.投资资金的时间价值 D.投资资金的流通速度 【答案】 C 6、证监局的监管，主要是对辖区内股权投资基金及市场服务机构进行（ ）,并 和地方政府合作打击非法集资行为。 A.监测、统计、检查 B.统计、监测、检查 C.检查、监测、统计 D.监测、检查、统计 【答案】 B 7、重大信息发生变更的，应当自变更发生之日起（ ）内向基金业协会更新登 记信息。 A.15 个工作日 B.30 个工作日 C.10 个工作日 D.5 个工作日 【答案】 C 8、(2017年)下列属于行政处罚的是（ ）。 A.警告 B.罚款 C.没收违法所得 D.以上都是 【答案】 D 9、(2017年) （）指外国基金管理人或外国投资者在中国境内参与发起或设立 股权投资基金的行为。 A.跨境设立股权投资基金 B.股权投资基金的跨境投资 C.QDII D.QFII 【答案】 A 10、在我国，以下内容属于影响股权投资基金组织形式选择的主要因素有 （ ）。 A.Ⅰ.Ⅱ B.Ⅱ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ 【答案】 A 11、(2016年)下列选项中，不属于公司型股权投资基金解散清算原因的是 （）。 A.公司章程规定的营业期限届满或者公司章程规定的其他解散事由出现 B.董事会决定解散 C.因公司合并或者分立需要解散 D.依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销 【答案】 B 12、股权投资基金信息披露义务人披露基金信息可以（ ）。 A.披露过往基金出资人对基金的推荐信 B.公开披露 C.披露可能存在的利益冲突 D.对投资业绩进行预测 【答案】 C 13、下列选项中不属于基金市场服务机构的是（ ）。 A.基金销售机构 B.基金评价机构 C.律师事务所和会计事务所 D.基金业协会 【答案】 D 14、下列哪些投资者视为当然合格投资者（ ） A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ 【答案】 D 15、投资机构对被投资企业风险监控的重要途径之一是对被投资企业的财务状 况进行（ ），以便及时发现生产经营中的重大变化，及时采取改善措施。 A.监管和分析 B.监控和分析 C.监控和反馈 D.监管和反馈 【答案】 B 16、基金运行期间，信息披露义务人应在（ ）向投资者披露主要财务指标 等信息。 A.每季度结束之日起 10 个工作日内 B.每季度结束之日起 20 个工作日内 C.每年度结束之日起 3 个月内 D.每季度结束之日起 6 个月内 【答案】 A 17、下列关于母基金主要业务的说法中，错误的是（