2022年-2023年证券从业之金融市场基础知识通关试题库(有答案) .pdfVIP

2022 年-2023 年证券从业之金融市场基础知识通关 试题库 (有答案) 单选题（共 30 题） 1、债券投资风险相对低于股票投资,是因为() A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ 【答案】 B 2、张某是C 公司的财务总监，代理S 公司购买记名股票，则在被购买股票公司 的股东名册上应记载的姓名或名称为（ ）。 A.C 公司的财务总监张某 B.S 公司的法定代表人王某 C.S 公司 D.S 公司的总经理李某 【答案】 C 3、—般来说，公司的盈利水平和股票投资价值的关系是（ ）。 A.预期公司盈利增加，股票市场价格上涨，两者同时发生 B.预期公司盈利增加，股票市场价格上涨，两者不完全同时发生 C.预期公司盈利增加，股票市场价格下降，两者同时发生 D.预期公司盈利增加，股票市场价格下降，两者不完全同时发生 【答案】 B 4、股票代表着股东的（ ），所以对于股份公司来说，通过发行股票募集到 的资金，在公司存续期间是一笔（ ），股票的转让（ ）。 A.暂时性投资、不稳定的自有资本、将减少公司资本 B.暂时性投资、稳定的自有资本、将减少公司资本 C.永久性投资、稳定的自有资本、并不减少公司资本 D.永久性投资、不稳定的自有资本、并不减少公司资本 【答案】 C 5、国际长期资金流动主要包括（ ）。 A.①②③ B.①②④ C.②③④ D.①③④ 【答案】 A 6、债券的开户合同应当包括（ ）事项。 A.①②③ B.①③④ C.①②④ D.①②③④ 【答案】 D 7、证券金融公司根据国务院的决定设立，注册资本不少于（ ）亿元。 A.100 B.80 C.60 D.50 【答案】 C 8、以下关于首次公开发行股票并在创业板上市的规定中，错误的是（ ）。 A.发行人是依法设立且持续经营 2 年以上的股份有限公司，具备健全且运行良 好的组织机构 B.最近三年财务会计报告由注册会计师出具无保留意见的审计报告 C.发行人业务完整，具有直接面向市场独立持续经营的能力 D.发行人规范运行 【答案】 A 9、证券公司在向客户融资、融券前，应办理客户征信，了解客户的（ ），并 以书面和电子方式予以记载、保存。 A.①② B.①②③ C.①②④ D.①②③④ 【答案】 D 10、理事会理事长可以进行（ ）行为。 A.①②③ B.①③④ C.②③④ D.①②④ 【答案】 A 11、全国性社会保障基金主要投向( )。 A.国债市场 B.期货市场 C.股票市场 D.证券市场 【答案】 A 12、出于保护投资者尤其是中小投资者的利益，大多数国家和地区都对投资者 适当性问题做出了规定和指引，不包括（ ）参与主体。 A.律师业协会 B.政府监管机构 C.行业自律组织 D.金融企业 【答案】 A 13、以下不是信用衍生产品交易特征的是（ ）。 A.融资的提供和风险的承担被分离，即保护提供方提供融资，但不承担信用风 险，而保护购买者承担信用风险，却不提供融资 B.信用风险可以在业务中从其他风险（如利率风险和汇率风险等）中分离出来 被单独交易和转让 C.信用保护的出售方在承担信用风险时并不要求资金投入，除非合同中指定 D.基础信用交易仍然保留在金融机构的银行业务账户上，而且继续由作为放款 银行的信用购买方来管理 【答案】 A 14、通常情况下，（ ）发行的债券被视为无风险债券，其收益率被称为无 风险收益率，是金融市场上最重要的价格指标。 A.中央政府 B.地方政府 C.大型企业 D.金融机构 【答案】 A 15、（2021 年真题）基金监管的意义在于维护证券市场的良好秩序，提高证券 市场效率和保护（??）的利益 A.基金服务机构 B.基金托管人 C.基金管理人 D.基金份额持有人 【答案】 D 16、对风险管理的有效性进行检验的方法包括（ ）。 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 【答案】 C 17、（2018 年真题）影响净资产收益率的因素有（ ）。 A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、