企业决策档案管理实施细则.docxVIP

1. 基本要求 1.1. 为加强“三重一大”等决策事项档案（以下简称“决策档案”）规范化管理，确保决策事项文件材料完整、准确、系统和安全，保障有效利用。根据《企业档案管理办法》,制定本细则。 1.2. 本细则所称决策档案是指在执行“三重一大”决策制度过程中形成的，反映决策过程和决议的文字材料及图表、声像等各种原始记录。决策档案不包含重大项目建设实施过程形成的档案。 1.3. 决策档案管理应遵循以下原则： 1.3.1. 完整性原则。坚持“应归尽归、应收尽收”管理理念，决策事项提出、方案制定、审核审议、会议决定、执行监督等过程中形成的文件材料，均应纳入归档范围，保证决策程序文件和文件内容完整，归档文件材料应为原始件。 1.3.2. 统一管理原则。决策档案是公司重要核心档案，为便于查阅利用，确保文件材料的系统与安全，原则上应移交档案管理部门集中保管。 1.3.3. 随办随归原则。为防止文件材料丢失风险，决策事项一经确定，承办部门、人员应及时将文件材料整理移交归档。 1.3.4. 安全性原则。遵照必威体育官网网址和风险防范管理要求，决策档案须专题管理、专人负责、专柜存放，文件题名及原文信息一律不得上网，查询利用须严格审核审批。 2. 管理机构及职责 2.1. 办公厅负责集团公司决策档案管理的监督、指导和检查；负责集团公司董事会、党组、总经理班子等总部决策档案的接收、保管和提供利用工作。 2.2. 各单位档案管理部门负责本单位领导班子决策事项文件材料的收集、保管和提供利用工作。 2.3. 各承办部门负责决策事项文件材料收集、整理及归档移交工作。明确文件材料收集人，负责文件材料收集核对和归档移交工作。 3. 归档范围 3.1. 重大事项决策的启动程序文件材料：决策提出依据文件（合资合作会谈记录）、初步可行性论证、签报、会议纪要、组织实施方案等。 3.2. 决策方案拟制形成的文件材料：调研、重大事项决策草案及说明、有关法律和政策依据、各方面提出的主要意见、意见处理情况和理由说明、评估论证报告及评审意见、风险评估报告等。 3.3. 合法性审查形成的文件材料：各级审查论证意见及对意见处理的情况和理由说明、主要调研成果报告等。 3.4. 集体讨论审定形成的文件材料：会议通知、参会人员名单、审议审定会议的原始记录、决议会议纪要、会议汇报材料等。 3.5. 审定后形成的文件材料：上级审批文件，与有关单位协商来往函件，主办部门向公司决策班子报送的材料，决策执行效果评估、决策执行责任等。 3.6. 合资合作事项签署的战略协议、备忘录及会议议程、参会人员名单等。 3.7. 其他具有保存价值的文件材料。 4. 归档文件材料一般要求 4.1. 归档文件须为原件，归档后不得随意更改替换。 4.2. 归档文件应确保各决策程序文件及文件内容的完整，任何人不得拒绝归档。 4.3. 书写材料、纸张、装订材料应符合长期保存的要求。 4.4. 电子文件须打印纸质件一并归档保存。 4.5. 光盘、移动硬盘、磁带等特殊载体存储的文件，须通过相关设备检测，确保载体无损、无病毒，文件信息完整、准确、可读。归档光盘一般应使用档案级光盘。 4.6. 实物档案应整洁、无破损，并附背景说明信息。 4.7. 决策档案一般以“件”为保管单位，保管期限宜为永久，装订、排序等整理应符合《归档文件整理规则》（DA/T 22-2015）要求。 4.8. 绝密、核心商业秘密及严格控制知悉范围的，一般应采取密封处理后移交归档。 4.9. 归档文件一般在办结后1周内向档案部门移交归档；会议记录本等持续记录文件可按年度归档。因工作需要确需推迟移交的，应经本单位档案部门同意。决策事项涉及两个及以上部门的，由主办部门统一归档。 4.10. 归档移交应办理专项移交，移交登记手续完备。 5. 归档流程 5.1. 总部归档流程 5.1.1. 总部决策档案由办公厅档案处统一接收、管理。 5.1.2. 集团公司总经理办公会、董事长办公会、党组会形成的会议通知（参会人员名单）、会议汇报材料、会议记录纪要审核稿等，由办公厅秘书处收集，会议结束后及时移交归档。 5.1.3. 集团公司董事会形成的会议通知、会议议案材料、会议决议、会议记录审核稿等，由办公厅董事会工作处按具体归档明细收集，会议结束后及时移交归档。 5.1.4. 集团公司党组会原始记录本由党组秘书收集，总经理办公会、董事长办公会原始会议记录本由记录人收集，按年度移交归档。 5.1.5. 有关决策事项提出、重要会议纪要、调研方案意见、方案定稿等文件材料，在会议审定后10个工作日内由提报部门移交归档。 5.1.6. 决策事项经审定后，上级审批文件及与外单位共同形成的会议纪要等文件经集团公司领导传阅后，原件由承办部门移交归档，未流转到承办部门的由办公厅文件处移交归档。对决策内容进行调