尽职调查报告.docxVIP

XX企业 20XX年度第XX期XX（债务融资工具名称） 尽职调查资料清单 发 行 人 Logo （联席＊）主承销商及 簿记管理人 二○xx年xx月 有关尽职调查的阐明 一、尽职调查目的 本次尽职调查的重要目的是对贵企业及下属有关单位的基本状况及业务发展进行全面、深入的调查理解。企业对尽职调查清单问题的回答及提供的有关文献是本次发行工作的基础，并在签字盖章后具有法律效力。本清单是对企业的全面尽职调查，务必请保证文字材料和数据的真实、精确、完整。 二、尽职调查清单的填写 除非尤其阐明，本清单需填写的数据为集团合并口径。 本清单中“近来三年”指20XX、20XX、20XX三年；“一期”指20XX年第一季度/上六个月/前三季度。 对于问题的回答，分为3类： 直接回答：即“请阐明”、“请分析”、“请描述”的问题，请直接填写在该问题下方。务请逐条回答，无法提供资料、不合用的问题等均请做阐明。 规定提供有关证明文献：即请“请提供”的问题，书面材料需复印并注明“已确认复印件与原件一致”字样。 规定填写附表：即请“请填写”的问题，此类问题已设计为对应的附件表格，请在表格内直接填写。 贵企业法定代表人/负责人应当对尽职调查中提供的所有书面、电子文献的真实性、精确性、完整性负责，在承诺函上签字并加盖公章，同步纸质材料均须加盖骑缝章。 三、尽职调查材料的报送 返回材料须同步提供电子（word、有关Excel附表）及纸面二个版本。 对于需要提供附件的，以问题号为附件编号、在每一附件的右上角标明“附件X.X.X”（如：问题1.1.1规定提供营业执照复印件，即请在复印件右上角标注“附件1.1.1”）。 材料报送的电子邮箱为： xxx；书面文献请报送至：中国农业银行XX分行办公楼XX室 填报单位如对问题清单存在任何疑问，请随时与中国农业银行的有关工作人员联络。 XXX ： ： ： 邮箱： XXX ： ： ： 邮箱： 本次调查提供的是初步尽职调查清单，伴随项目发行工作的推进，将根据工作实际进展状况提供深入的尽职调查清单。 对于贵企业及企业下属分支机构、有关部门等在尽职调查过程中提供的任何支持和配合，主承销商深表感谢！ XX企业郑重承诺 我司已根据收到的尽职调查清单提供了尽职调查所需要的文献资料。我司保证所提供资料和信息的真实、精确、完整、合法。 法定代表人/负责人（签字）： 公章： 二○xx年xx月 基本状况 基本信息及历史沿革 请提供企业近来一次经年检的企业法人营业执照复印件，组织机构代码证，国有产权登记证（若有），税务登记证（国税、地税）及现行有效的企业章程。 请详细简介企业设置至今的重大变更，包括历史沿革、经历的改制重组状况、股本构造的历次变动状况、企业必威体育精装版的经营成果、重大资质与所获奖项等。（企业变更状况、基本状况） 请提供上述沿革、变更过程中波及的重要文献的复印件：政府及政府有关部门的同意文献、上级单位决策、内部决策文献、各权益方签订的协议、工商登记证明文献、审计汇报、评估汇报、验资汇报等。 请简介已经有明确的时间计划或基本明确会发生的集团未来重大事项（截至20XX年终），如重大组织构造调整与业务调整，重要合资、收购、发售等。 股东状况 请提供企业控股股东和实际控制人的基本状况及持股比例表。 请阐明实际控制人投资的其他企业状况。 请阐明与控股股东之间在资产、人员、机构、财务、业务经营等方面的互相独立状况。 请阐明近来三年与否存在资金被控股股东、实际控制人及其控制的其他企业占用状况的阐明及有关资料。 请阐明控股股东及实际控制人持有企业股份与否存在质押或权属争议状况。 子企业及重大投资状况 请提供完整的企业及其下属单位的组织构造图(下属全资企业、控股企业、合营企业、联营企业、法人事业单位、非法人直属单位、分企业等)。构造图应标明控股/持股/控制关系、持股比例。 请提供企业拥有的下属企业的详细清单，该清单的内容包括：下属控股企业的名称、注册资本、股权状况(股东名称、出资额、持股比例、表决权比例)、企业性质、注册地址、经营范围；下属参股企业的名称、注册资本、企业在该等企业中的持股比例、企业性质。对于重要的全资、控股或参股企业，请企业提供该企业的重要历史沿革、经营范围和近来一年及一期的经营及财务数据，并提供近来一年的审计汇报。 请阐明企业拟投资或者正在办理设置新企业或企业的实际进展状况。 请阐明企业及控股子企业目前已公开披露过的拟进行的重大吞并、合并、分立