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尽职调查清单定稿完整版 目 ?录 一、企业的基本信息及历史沿革?5 二、企业的股东?6 三、企业对外投资企业的状况?8 四、关联交易与同业竞争?8 五、企业的业务和技术状况?9 六、企业的重大协议?10 七、企业的债权债务和担保?11 八、企业的重要财产?12 九、企业的知识产权?14 十、企业的诉讼、仲裁、行政惩罚及监管措施?14 十一、企业的财务和税务?15 十二、企业的管理层及员工?16 附表一：重大协议记录汇总表?18 附表二：贷款协议汇总表?19 附表三：担保状况汇总表?20 附表四：土地汇总表?22 附表五：房产汇总表?23 附表六：土地租赁汇总表?24 附表七：在建工程汇总表?25 附表八：房屋租赁汇总表?26 附表九：知识产权汇总表?27 附表十：企业涉诉案件状况记录表?29 一、企业的基本信息及历史沿革 1.1?请提供企业所持有的所有证照（包括但不限于现行有效的营业执照、组织机构代码证、税务登记证、国有资产产权登记证(如有)、外汇登记证(如有)、外债登记证(如有)、财政登记证(如有)等）。 1.2?请提供企业组织构造图及各部门职责。 1.3?请提供企业自成立至今的所有工商登记档案资料，并由工商行政主管机关在该等资料之上及/或其骑缝处加盖工商查询章，重要包括： 1.4.1企业设置的工商登记档案资料，包括但不限于发起人协议、股东会决策、从国家、省级和/或地方人民政府获得的对企业设置的政府主管机关批文、《企业章程》等文献； 1.4.2企业成立之后历次变更（包括但不限于企业名称、住所、增减注册资本、股权转让、法定代表人变更等）的工商登记档案资料，包括但不限于所有从有关国家、省级和/或地方政府获得的对上述事项的批文（包括企业《法人营业执照》、批复、同意证书及对应的外汇登记证/卡）及董事会决策、股东会决策、增资协议、资产评估汇报、股权转让协议等； 1.4.3企业自设置以来的历年工商年检汇报； 1.4.4企业章程及其所有修改及补充文献。 1.4?请提供所有也许并未在工商行政主管机关登记或立案，但与企业的设置、历次股权变更、注册资本变更等有关的资料，例如：同意设置企业的政府主管部门、行业主管部门批文、设置企业的项目提议书和可行性研究汇报；发起人协议；企业就股权变更、增资等事项报送管理部门的申请文献。 ? 二、企业的股东 2.1??请提供企业股东名册和目前的股权构造图，股权构造图应完整地逐层追溯披露至各个股东的最终权益持有人(实际控制人)。 2.2 ???请提供企业各法人股东现行有效的现行有效的营业执照、必威体育精装版一期企业章程或契约。企业设置时各法人股东的股东大会、董事会、上级主管部门或其他权力机构同意其向企业投资的同意文献。 2.3 ???持股5%以上法人股东概况 2.3.1 ?重要业务、生产、销售状况的阐明 2.3.2 ?该等股东及其全资、控股企业与企业近来三年发生交易状况的书面阐明 2.3.3 ?该等股东及其全资、控股企业与企业近来三年有无互相担保状况的书面阐明 2.3.4 ?该等股东的高级管理人员（如：董事长、总经理、副总经理、财务总监及其他高管人员或者类似职位的其他人员）名单 2.4 ???企业控股股东（追溯至实际控制人）的控股子企业、合营企业、联营企业的下列文献： 2.4.1 ?与控股股东（追溯至实际控制人）之间的股权和产权关系 2.4.2 ?企业名称、地址、法定代表人或负责人的姓名、国籍、住所、职务、经营范围、重要业务及生产销售能力 2.4.3 ?内资企业需提供《企业法人营业执照》，外资企业需提供中华人民共和国司法部承认的当地公证机构公证的商业登记证书（当地官方语言文本及中文译本） 2.4.3 ?出资人协议书（或者发起人协议书，或者中外合资经营企业协议，或者中外合作经营企业协议 2.4.4 ?近来一期企业章程（或者中外合资经营企业章程，或者中外合作企业章程） 2.4.5 ?现行有效的营业执照 2.5 ???自然人股东的身份证复印件，并阐明其与否具有境外永久居留权或境外身份 2.6 ???持股5%以上的自然人股东资料 2.6.1?该等股东除在企业投资入股外，有无投资控股其他企业、经营性实体的状况阐明 2.6.2?该等股东及其全资、控股企业与企业近来三年发生交易状况的书面阐明（交易标的、交易金额、交易基本状况简介） 2.6.3?该等股东及其全资、控股企业与企业近来三年有无互相担保状况的书面阐明（若有，阐明担保债权金额、担保方式、履行状况等） 2.7 ????请书面阐明企业各个直接、间接股东之间的关联关系，并阐明该等直接、间接股东与否存在股份代持、职工持股会或类似安排。如有，请提供有关决策、协议等原始书面文献。 2.8?请以书面方式阐明企业各股东所持企业股权与否存在质押、司法查封、冻结等股权受到限制的情形以及与否存在权属争议