上交所会员客户证券交易行为管理方案计划详细介绍.pdfVIP

/* 上海证券交易所会员客户证券交易行为 管理实施细则 （2015 年修订） 第一章 总 则 第一条 为规范会员对客户交易行为的管理，维护证券市场 秩序，根据《证券公司监督管理条例》、《证券公司风险处置条 例》、《上海证券交易所会员管理规则》及《上海证券交易所交 易规则》、《上海证券交易所股票期权试点交易规则》等相关规 定，制定本实施细则。精品文档放心下载 第二条 会员应当切实履行客户交易行为管理职责，积极开 展投资者教育活动，将证券知识宣传教育、证券市场风险揭示工 作融入开户、交易、业务拓展等环节，持续对客户开展创新产品 及业务的风险揭示工作，提高客户判断自身投资风险的能力，引 导客户理性、规范地参与证券交易。精品文档放心下载 第三条 会员应当遵循 “了解自己客户”原则，对客户的交 易行为进行管理，引导客户树立法制观念和理性投资意识，规范、 约束客户的异常交易行为，有效配合上海证券交易所（以下简称 “本所”）市场监管工作。谢谢阅读 第四条 会员应当依法加强客户经纪业务管理，严格按照证精品文档放心下 载 券法律、法规和本所业务规则的规定，履行因客户交易而发生的谢谢阅读 相关法律责任。 /* 会员应当建立相应的工作制度，妥善处理客户因交易等业务感谢阅读 所产生的信访、投诉，及时化解相关的矛盾纠纷。 第五条 会员应当按照本实施细则要求，提高客户服务与管谢谢阅读 理水平，提升执业质量，在市场自律管理中发挥积极作用。感谢阅读 第二章 规则介绍及风险提示 第六条 会员应当全面、及时地向客户详细介绍本所发布的 与证券交易等业务相关的各项业务规则、细则、指引、通知及其 他规范性文件（以下统称 “规则”）。感谢阅读 第七条 会员应当及时在营业场所的显著位置张贴本所规 则，并将之刊登于公司网站。精品文档放心下载 会员对本所发布的紧急通知、风险提示、盘中临时停牌公告 等重要文件，除按照前款规定张贴、刊登之外，还应当根据需要 通过行情分析系统、网上交易系统、电话语音系统、现场广播、 手机短信等有效方式及时予以发布、提示。精品文档放心下载 第八条 会员应当对其与客户交易相关的管理、业务及技术 人员进行培训，确保其充分了解本所规则。精品文档放心下载 第九条 会员应当设置咨询电话，并在公司网站上开设专 栏，及时答复客户有关证券交易的咨询。精品文档放心下载 第十条 会员在与客户签订证券交易委托代理协议时，应当 当面向其解释协议条款、揭示证券交易风险，并要求客户签署 证券交易风险揭示书等相关书面文件。谢谢阅读 第十一条 客户委托他人代为从事证券交易及其他相关业务， 会员应当要求客户本人及受托人到会员营业部当面签署书面精品文档 放心下载 /* 授权委托书，并在授权委托书中载明有效期限和授权范围，但 客户已提供经公证的书面授权委托书的除外。谢谢阅读 第十二条 会员应当在证券交易委托代理协议中与客户约定， 如果客户违法违规使用账户，或存在严重影响正常交易秩序的 异常交易行为，会员可以拒绝客户委托，或终止与客户的证券 交易委托代理关系。精品文档放心下载 第十三条 会员在提供权证、融资融券等高风险产品或业务 的交易服务前，应当向相关客户详细讲解和揭示其中所包含的 特殊风险，要求客户书面签署相关风险揭示文件，并持续做好 风险提示工作。感谢阅读 第十四条 会员在向客户提供投资咨询时，提供的相关数据 应当真实、准确和完整，相关分析和结论应当客观、公正，并充 分揭示交易风险。谢谢阅读 第三章 交易行为的监督 第十五条 会员应当督促客户遵守与证券交易相关的法律、 法规、部门规章及