场车质量安全风险管控清单（场车修理单位）.docxVIP

场车质量安全风险管控清单 （场车修理单位） 第一条 为建立并落实场车制造单位质量安全主体责任的长效机制，建立健全日管控、周排查、月调度工作制度，结合本单位实际情况，制定本清单。 第二条 场车制造单位质量安全风险主要存在于场车设计和施工方案（过程）、材料与零部件、作业(工艺)、焊接、热处理、无损检测、理化检验、检验与试验、生产设备和检验试验装置、人员管理以及执行特种设备许可制度等环节； 第三条 设计和施工方案（过程）风险至少包括以下几个方面： （一）修理设计和施工方案（过程）的依据不符合现行法规、安全规范、标准和用户要求； （二）未按规定进行修理设计和施工方案（过程）文件修改； （三）设计文件和施工方案（过程）未经责任人员审查确认。 第四条 材料与零部件风险至少包括以下几个方面： （一）材料质量证明文件不符合相应规定； （二）未按规定进行材料复验； （三）未按相应规定进行材料标识； （四）未按相应规定进行材料存储； （五）未按规定发放领用材料并做好相应记录； （六）材料代用手续不全。 第五条 作业（工艺）风险至少包括以下几个方面： （一）通用或专用工艺文件不符合相应规定； （二）未定期检查工艺执行情况； （三）工装模具未按规定做好使用管理检查并记录。。 第六条 焊接风险至少包括以下几个方面： （一）焊工未持证或超项目焊接； （二）焊接工艺未能覆盖产品制造要求； （三）未及时规范填写施焊记录； （四）未按规定进行焊缝返修控制； （五）焊材管理不符合规定。 第七条 热处理风险至少包括以下几个方面： （一）热处理工艺文件不符合相应规定； （二）热处理设备不符合要求； （三）未按规定对热处理外委进行控制。 第八条 无损检测风险至少包括以下几个方面： （一）无损检测通用或专用工艺文件不符合相应规定； （二）无损检测人员资质不满足要求； （三）设备、仪器和试块不满足相应检测要求； （四）检测状态和时机不满足工艺要求； （五）记录和报告不齐全或不规范； （六）未按规定对无损检测外委进行控制。 第九条 理化检验风险至少包括以下几个方面： （一）理化检验人员未经培训合格； （二）仪器和设备不满足相应检测要求； （三）理化试样不符合要求； （四）记录和报告不齐全或不规范； （五）未按规定对理化检验外委进行控制。 第十条 检验与试验风险至少包括以下几个方面： （一）检验与试验工艺文件不符合相应规定； （二）检验与试验条件和状态不满足工艺要求； （三）检验与试验记录和报告不齐全或不规范。 第十条 修理设备和检验与试验装置风险至少包括以下几个方面： （一）设备状态标识不规范； （二）仪器设备未按规定进行检定校准。 第十一条 人员管理风险至少包括以下几个方面： （一）未对人员培训的要求、内容、计划和实施等做出规定； （二）特种设备许可所要求的相关人员的培训、考核档案不符合要求； （三）特种设备许可所要求的相关人员的聘用管理不符合要求。 第十二条 执行特种设备许可制度风险至少包括以下几个方面： （一）资源条件未能持续保持许可条件； （二）未按规定履行告知义务并接受监督检验； （三）发现涂改、倒卖、出租、出借许可证行为等。 第十三条 叉车专项 更换叉车的防爆部件时，使用单位应当保证新部件的防爆级别和技术要求不低于原部件，并且对整车防爆性能的有效性负责，更换记录、部件防爆合格证等技术资料应当存入安全技术档案。 第十四条 观光车专项 修理时应注意:采用自动变速箱的内燃观光车辆，只有当变速箱换挡装置处于停车挡（“P”挡）或空挡（“N”挡）时方可启动发动机（具有自动启停功能的车辆除外）。 第十五条 其他来自政府监管部门的监督、通报、预警，投诉举报和舆情信息等动态风险。 第十六条 本单位根据上述规定制定了《场车质量安全风险管控清单》，当修理的场车类别、型号等发生改变可能导致风险指标产生变化时，需对清单及时进行调整。