2022～2023证券从业资格考试题库及答案参考100.pdfVIP

人人好公，则天下太平；人人营私，则天下大乱。——刘鹗 2022～2023 证券从业资格考试题库及答案 1. 在证券公司发行与承销业务中，属于市场准人方面的法律法规的是（）。 A. 《中华人民共和国证券法》 B. 《证券公司业务范围审批暂行规定》 C. 《证券公司治理准则》 D. 《证券公司风险控制指标管理办法》 正确答案： A 2. 市场风险管理的主要目的是 A.确保将所承担的市场风险规模控制在可以承受的合理范围内 B.消除风险 C.转移风险 D.提高收益率 正确答案： A 3. 期货公司持有 5%以上股权的股东为法人或者其他组织的，其净资产不低于实收资 A.30% B.20% C.25% D.50% 正确答案： D 4. 证券公司备案发起设立的集合资产管理计划，理应提交的材料不包括（）。 A.直投基金认缴承诺书 B.集合资产管理风险揭示书 C.集合资产管理计划说明书 D.集合资产管理合同文本 正确答案： A 5. 我国《证券法》规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币( )的，应当由承销团承 A.1 亿元 B.5000 万元 C.2 亿元 D.5 亿元 正确答案： B 6. 在我国证券市场进行证券投资的投资者可以到 ()开立证券账户。 A.中国人民银行 B.中国结算公司沪深分公司 C.中国证监会 D.中国证券业协会 正确答案： 人不知而不愠，不亦君子乎？——《论语》 以家为家，以乡为乡，以国为国，以天下为天下。——《管子·牧民》 B 7. 证券公司借入的长期次级债，应当按一定比例计入 ()。 A.注册资本 B.总资本 C.净资本 D.净资产 正确答案： C 8. 根据发行主体的不同，债券可以分为 ( )。 A.零息债券、附息债券和息票累积债券 B.实物债券、凭证式债券和记账式债券 C.政府债券、金融债券和公司债券 D.国债和地方债券 正确答案： C 9. ()是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司 等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以 外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从 事相关交易活动。 A.利用未公开信息交易罪 B.诱骗投资者买卖证券罪 C.金融诈骗罪 D.窃取内幕信息罪 正确答案： A 10. 根据 《合伙企业法》，合伙企业的出资方式，不包括 A.劳务 B.知识产权 C.土地使用权 D.健康权 正确答案： D 11. 《证券发行与承销管理办法》第十八条规定，上市公司向原股东配售股票，应当向()股东配售，且 配售比例应当相同。 A.全部股东 B.配售当日登记在册的 C.股权登记日登记在册的 D.目前登记在册的所有 正确答案： C 12. 沪深 300 股指期货合约的合约乘数为 ( )。 A.每点 100 元 百学须先立志。——朱熹 B.每点 300 元 非淡泊无以明志，非宁静无以致远。——诸葛亮 C.每点 600 元 D.每点 900 元 正确答案： D 13. 下列不属于证券中介机构的是( ) 。 A.中国证监会 B.资信评级公司 C.会计师事务所 D.证券登记结算机构 正确答案： A 14. 关于欺诈发行股票、债券的犯罪构成，叙述错误的是()。 A.本罪侵犯的客体是复杂客体，即国家对证券市场的管理制度以及投资者 (即股东、债权人和公众)的合 法权益 B.本罪的主体主要是单位，自然人在一定条件下也能成为犯罪的主体 C.本罪在主观上无论故意，还是过失都构成本罪 D.本罪行为人的罪过实质是诈欺募股或诈欺发行债券 正确答案： C 15. 对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理，并依据有关法律、行政法规 和相关规定，制定相关执业规范和行为准则的是()。 A.中国证券业协会 B.中国证监会 C.证监会派出机构 D.银监会 正确答案： A 16. 证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问 ()与服务方式、业 务规模相适应。 Ⅰ.人员数量