2023年证券从业之证券市场基本法律法规高分题库附精品答案.pdfVIP

古之立大事者，不惟有超世之才，亦必有坚忍不拔之志。——苏轼 2023 年证券从业之证券市场基本法律法规高分题库 附精品答案 单选题（共 30 题） 1、（2017 年真题）下列不属于认定信息披露违法责任人员责任大小因素的是 （ ）。 A.职务、具体职责及履行职责情况 B.知情程度和态度 C.专业背景 D.个人资产数额 【答案】 D 2、下列说法，错误的是（ ）。 A.客户向证券公司下达委托指令的方式包括柜台委托，网上委托，电话委托和 热键委托等 B.客户委托证券公司代理其进行证券交易而发出的委托及撤销委托等指令的内 容和方式应符合证券市场的交易规则及协议的相关约定 C.对于客户可能影响正常交易秩序的异常交易行为，证券公司有权按照证券交 易所的要求对客户的交易委托采取限制措施 D.客户通过证券公司委托系统进行证券交易时，如因客户操作失误或因客户指 令违反证券市场交易规则或协议约定，或其他可归咎于客户的原因而造成损失 的，由证券公司承担 【答案】 D 3、欧盟金融工具市场指令主要从( )的角度，要求金融机构必须对客户的金 融工具交易经验与知识进行评估 A.投资者合规性 B.销售适当性 忍一句，息一怒，饶一着，退一步。——《增广贤文》 吾日三省乎吾身。为人谋而不忠乎？与朋友交而不信乎？传不习乎？——《论语》 C.产品合规性 D.收益稳定性 【答案】 B 4、下列属于背信运用受托财产罪的犯罪主体有（ ）。 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】 D 5、由承销商先将发行人债券全部认购下来，然后再向投资者发售，由承销商承 担全部风险 A.全额包销 B.余额包销 C.全额代销 D.余额代销 【答案】 A 6、下列不属于设立股份有限公司应当具备的条件是（ ）。 A.有符合公司章程规定的全体发起人实缴的股本总额 B.有公司住所 C.有公司名称和符合要求的组织机构 D.发起人符合法定人数 其身正，不令而行；其身不正，虽令不从。——《论语》 勿以恶小而为之，勿以善小而不为。——刘备 【答案】 A 7、下列有关股份有限公司董事、监事、高级管理人员股份转让的限制，说法错 误的是（ ）。 A.离职后一年内，不得转让其所持有的本公司股份 B.任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的 25％ C.持有的本公司股份，自公司股票上市交易之日起 1 年内不得转让 D.公司章程可以对公司董事、监事、高级管理人员转让股份做出其他限制性规 定 【答案】 A 8、证券基金经营机构注册或者备案使用港股投资顾问服务的证券投资基金，除 按《证券投资基金法》等有关规定提交材料外,还应当提交以下文件: （） A.①②③④⑤ B.②③④⑤ C.①③④⑤ D.②④⑤ 【答案】 A 9、下列情形中应由证券交易所决定暂停公司债券上市交易的错误的是（ ）。 A.公司有重大违法行为 B.发行公司债券所募集 的资金不按照核准的用途使用 C.公司最近 2 年连续亏损 D.公司解散