2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范高分题库附精品答案.pdfVIP

人人好公，则天下太平；人人营私，则天下大乱。——刘鹗 2023 年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德 与业务规范高分题库附精品答案 单选题（共 30 题） 1、（ ）以自身名义在中国结算公司上海分公司、深圳分公司分别开立结算 备付金账户，用于与中国结算公司之间完成最终不可撤销的证券与资金交 收。。 A.基金销售机构 B.基金托管人 C.证券投资基金 D.基金管理人 【答案】 B 2、下列有关公开披露基金信息的说法，错误的是( )。 A.禁止进行虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 B.禁止对基金的证券投资业绩进行预测 C.禁止违规承诺收益或者承担损失 D.可以诋毁其他基金管理人或者基金销售机构 【答案】 D 3、保本基金的最大特点是保证基金份额持有人在保本周期到期时，可以获得 （ ）。 A.投资利润 B.最高利润 C.投资本金 D.补偿本金 古之立大事者，不惟有超世之才，亦必有坚忍不拔之志。——苏轼 人人好公，则天下太平；人人营私，则天下大乱。——刘鹗 【答案】 C 4、（2021 年真题）基金托管人召集基金份额持有人大会的，应至少提前（ ） 公告大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。 A.30 日 B.45 日 C.90 日 D.60 日 【答案】 A 5、以下属于基金募集申请材料的有（ ）。 A.Ⅰ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】 C 6、（2019 年真题）关于公募基金合同的主要内容，以下说法错误的是（ ）。 A.基金合同中应约定份额发售、交易、申购、赎回的程序、时间、地点、费用 计算方式 B.基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务 C.基金收益分配原则、执行方式 D.开放式基金合同中应约定基金份额总额上限和合同期限 【答案】 D 百川东到海，何时复西归？少壮不尽力，老大徒伤悲。——汉乐府《长歌行》 谋事在人，成事在天！——《增广贤文》 7、下列不属于衍生金融工具的是（ ）。 A.远期合约 B.期货合约 C.企业债券 D.互换协议 【答案】 C 8、（ ）是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构。 A.运营估值委员会 B.产品审批委员会 C.风险控制委员会 D.投资决策委员会 【答案】 D 9、基金销售机构收取增值服务费，不符合要求的是（ ）。 A.统一印制服务协议 B.基金投资人享有自主选择增值服务的权利 C.增值服务费从申购（认购）资金中扣除 D.提供增值服务和签订服务协议的主体是基金销售机构 【答案】 C 10、销售机构要保持长时间的、持续的服务来满足客户需求，这属于基金客户 服务的（ ）特点。 A.专业性 非淡泊无以明志，非宁静无以致远。——诸葛亮 丹青不知老将至，贫贱于我如浮云。——杜甫 B.时效性 C.持续性 D.规范性 【答案】 C 11、基金管理公司督察长履行职责的范围是( )。 A.仅负责基金投资运作的所有环节 B.仅负责公司份额登