DA_T 79-2019CN 证券业务档案管理规范.docx

ICS 01.140.20 A 14 中 华 人 民 共 和 国 档 案 行 业 标 准 DA/T 79—2019 证券业务档案管理规范 Specification for securities business archives management 2019-12-16发布 2020-05-01 实施 国家档案局 发 布 67 图书在版编目(CIP) 数据 档案工作标准汇编. 13/全国档案工作标准化技术委 员会编.—北京：中国标准出版社，2020.8 ISBN 978-7-5066-9719-4 I.① 档 … Ⅱ . ①全 … Ⅲ.①档案工作一标准一 汇编一 中国 IV.①G27-65 中国版本图书馆CIP 数据核字(2020)第112781号 中国标准出版社出版发行 北京市朝阳区和平里西街甲2号(100029) 北京市西城区三里河北街16号(100045) 网址 总编室：(010发行中心：(010读者服务部：(010中国标准出版社秦皇岛印刷厂印刷 各地新华书店经销 关 开本880×12301/16 印张13.25 字数397 千字 2020年8月第一版 2020年8月第一次印刷 共 定价100.00 元 如有印装差错 由本社发行中心调换 版权专有 侵权必究 举报电话：(010·3 · 出版说明 2020年是“十四五”谋篇布局之年，也是提升标准化治理效能 之年。 经全国档案工作标准化技术委员会审议、国家档案局批准，我 们将2017年发布的《档案服务外包工作规范》(DA/T 68—2017)调 整为《档案服务外包工作规范 第1部分：总则》(DA/T 68.1— 2020),作为部分标准与《档案服务外包工作规范 第2部分：档案 数字化服务》(DA/T 68.2—2020)、《档案服务外包工作规范 第 3 部分：档案管理咨询服务》(DA/T 68.3—2020)配套使用。《纸质档 案数字复制件光学字符识别(OCR) 工作规范》《录音录像档案管理 规范》《证券业务档案管理规范》《政府网站网页归档指南》《档案库 房空气质量检测技术规范》《基于文档型非关系型数据库的档案数 据存储规范》《档案数据存储用 LTO 磁带应用规范》《档案馆应急 管理规范》《政务服务事项电子文件归档规范》等9项标准经全国档 案工作标准化技术委员会审查通过，并经国家档案局批准，自2020年 5月1日起实施。 为了加强对档案行业标准的宣传，方便广大档案工作者贯彻实 施标准，我们将上述12项新发布的标准汇编成《档案工作标准汇编 (13)》,以便档案工作者查考使用。 全国档案工作标准化技术委员会 2020年5月 ·5 · 目 录 DA/T 68.1—2020 档案服务外包工作规范 第1部分：总则 1 DA/T 68.2—2020 档案服务外包工作规范 第2部分：档案数字化服务 21 DA/T 68.3—2020 档案服务外包工作规范 第3部分：档案管理咨询服务 31 DA/T 77-2019 纸质档案数字复制件光学字符识别(OCR)工作规范 41 DA/T 78-2019 录音录像档案管理规范 51 DA/T 79—2019 证券业务档案管理规范 67 DA/T 80—2019 政府网站网页归档指南 88 DA/T 81-2019 档案库房空气质量检测技术规范 98 DA/T 82-2019 基于文档型非关系型数据库的档案数据存储规范 134 DA/T 83—2019 档案数据存储用LTO磁带应用规范 149 DA/T 84—2019 档案馆应急管理规范 164 DA/T 85—2019 政务服务事项电子文件归档规范 175 68 DA/T 79—2019 前 言 本标准按照GB/T 1.1—2009给出的规则起草。 本标准由国家档案局提出并归口。 本标准起草单位：国家档案局经济科技档案业务指导司、国泰君安证券股份有限公司。 本标准主要起草人：姜延溪、蔡盈芳、喻健、穆青、刘俊、施燕华、彭蒙蒙、缪虹、肖蕾、孙俊、王敏、 袁瑞、姚爱红、周乾。 69 DA/T 79—2019 证券业务档案管理规范 1 范围 本标准规定了证券业务档案工作总则、管理体制、管理岗位职责，以及在办理证券业务活动中产生 的具有保存价值的业务文件的整理、归档，证券业务档案的保管、利用、鉴定与处置的要求和方法，以及 证券业务电子文件归档与电子档案管理。 本标准适用于证券公司证券业务档案的管理与利用。 2 规范性引用文件 下列文件对于本文件的应用是必不可少的。